香港2號牌照是期貨合約交易牌照,這張牌照的作用與1號牌類似,但交易標(biāo)的由證券變?yōu)槠谪浐霞s,可為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣、為客戶提供指數(shù)或商品期貨的經(jīng)紀(jì)服務(wù)、為客戶買入或沽出期貨合約。
如果想申請香港2號牌照,和1號牌照類型,需符合以下條件:
1、注冊成立:是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司
2、公司框架:擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員,能夠管理
業(yè)務(wù)中可能面對的風(fēng)險(xiǎn)
3、公司董事:在申請牌照時(shí),執(zhí)行董事必須為RO
4、負(fù)責(zé)人員:每類受規(guī)管活動都需要2名負(fù)責(zé)人員,期貨人員和證券的人員必須分開任職
5、資金:已繳資本最低要求50萬港幣,最低流動資金50萬港幣
6、辦公地址或住所:在香港有實(shí)際的商業(yè)大廈辦公地址
如果這些條件都符合了,就可以把相關(guān)資料呈上,等待香港證監(jiān)會審核,證監(jiān)會將從4個(gè)方面評估申請人(包括公司或人員),同時(shí)持牌機(jī)構(gòu)及隸屬持牌機(jī)構(gòu)的個(gè)人均必須遵守香港稅務(wù)方面的法律規(guī)定
1、財(cái)務(wù)狀況及償債能力
2、學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn),而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)
3、是否有能力稱職地、誠實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動
4、信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。
總的來說,香港金融牌照申請流程都比較相似,申請周期也是6個(gè)月左右,可以參考1號牌照:
1、條件補(bǔ)充:當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下,可向香港證監(jiān)局提出申請
2、提交材料:遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門,提出申請
3、審核階段:香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核
4、牌照發(fā)放:符合條件的單位,香港證監(jiān)會頒發(fā)香港2號牌照
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