最近有客戶海外公司，在資金出入境方面遇到一些問(wèn)題，銀行機(jī)構(gòu)要求客戶補(bǔ)齊境外投資批文登記手續(xù)和流程，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未處理的會(huì)進(jìn)行銷(xiāo)戶，那這個(gè)境外投資備案登記是什么呢？

境外投資備案如何申請(qǐng)呢？投資標(biāo)地政策如何？相關(guān)行業(yè)是否被批準(zhǔn)？資金如何合規(guī)出境？等等一些系列問(wèn)題，都跟發(fā)改委、商務(wù)部、外匯管理局的政策息息相關(guān)。

境外投資備案是指我國(guó)企業(yè)、團(tuán)體在國(guó)外及港澳臺(tái)地區(qū)以現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)等方式投資，并以控制國(guó)外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)外直接投資是我國(guó)走出去戰(zhàn)略的重要組成部分，也是主動(dòng)參與國(guó)際分工，利用好兩種資源兩個(gè)市場(chǎng)，吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)以及及時(shí)掌握外部信息的積極舉措。

發(fā)改委，全稱中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，是綜合研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策，進(jìn)行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門(mén)。其中有一項(xiàng)重要的職責(zé)：提出利用外資和境外投資的戰(zhàn)略、規(guī)劃、總量平衡和結(jié)構(gòu)性優(yōu)化政策。

商務(wù)部通過(guò)"境外投資管理系統(tǒng)"對(duì)企業(yè)境外投資進(jìn)行管理，并向獲得備案或核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》?！蹲C書(shū)》由商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)分別印制并蓋章，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理?！蹲C書(shū)》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準(zhǔn)的憑證，按照境外投資最終目的地頒發(fā)。而按照企業(yè)境外投資的不同情形，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)則分別實(shí)行備案管理和核準(zhǔn)管理。

（1）企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實(shí)行核準(zhǔn)管理。
（2）企業(yè)其他情形的境外投資，實(shí)行備案管理。

外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)督外匯登記和資金退出的相關(guān)程序。備案手續(xù)完成后，需按照《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理?xiàng)l例》在銀行辦理外匯登記手續(xù)。

境外投資備案ODI備案申請(qǐng)流程?
境外投資(ODI)備案涉及到商務(wù)部、發(fā)改委以及外匯局三個(gè)部門(mén)。首先，境內(nèi)企業(yè)股東需要向省級(jí)商務(wù)部門(mén)和省級(jí)發(fā)改委辦理ODI備案手續(xù)。商務(wù)部負(fù)責(zé)整體審批企業(yè)境外投資事項(xiàng)，為符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》。其次，發(fā)改委負(fù)責(zé)監(jiān)管企業(yè)境外投資行業(yè)流向，為滿足條件的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》。葛后，外管局負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續(xù)。備案手續(xù)完成之后，需要根據(jù)《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》，在銀行完成外匯登記手續(xù)。整個(gè)流程耗時(shí)將近2-3個(gè)月，辦理成功后會(huì)得到兩份分別由商務(wù)部和發(fā)改委頒發(fā)的證書(shū)一一《企業(yè)境外投資證書(shū)》和《境外投資項(xiàng)目備案甬知書(shū)》需要注意的是:如果是涉及敏感行業(yè)，無(wú)論項(xiàng)目投資金額大小，一律提交商務(wù)部和發(fā)改委進(jìn)行核準(zhǔn)