美國SEC RIA牌照介紹：
美國證券交易委員會 ( SEC) ，常被稱為美國證監(jiān)會。是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯(lián)邦政府的獨立機關(guān)、準(zhǔn)司法機構(gòu)，負(fù)責(zé)美國的證券監(jiān)督和管理工作，為美國證券業(yè)最高主管機關(guān)。美國證監(jiān)會SEC RIA牌照即美國注冊投資顧問，作為專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司需要申請的牌照，其受美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監(jiān)管。SEC作為美國證券行業(yè)的最高機關(guān)，其借由監(jiān)督交易活動，來保護投資人的獨立的聯(lián)邦機構(gòu)。由美國國會成立，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
在美國，只有具備RIA牌照的機構(gòu)或個人才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資服務(wù)建議，并定期提供投資報告，同時可收取相應(yīng)的管理費，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。證券投資建議的范疇在美國頗為廣泛 ，囊括整個證券市場的資產(chǎn)管理、賬戶管理與理財服務(wù)行為。所以資產(chǎn)池中既包括 股票、債權(quán)、共同基金、商品期貨等常見有價證券、對沖基金管理、理財規(guī)劃服務(wù)等也被界定為證券投資業(yè)務(wù)。

美國SEC RIA牌照的優(yōu)勢：
1、監(jiān)管機構(gòu)權(quán)威
美國證監(jiān)會SEC是直屬美國聯(lián)邦政府的獨立機關(guān)、準(zhǔn)司法機構(gòu)，負(fù)責(zé)美國的證券監(jiān)督和管理工作，為美國金融證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)。
2、業(yè)務(wù)范圍廣泛
無論是數(shù)字貨幣公司還是外匯平臺企業(yè)，為擴展全球化業(yè)務(wù)，構(gòu)建完整的交易體系，吸引更多的客戶，SEC的監(jiān)管都是行業(yè)大佬們的必選。
3、含金量高
作為區(qū)塊鏈行業(yè)引領(lǐng)者億邦國際、TokenClub、Coinbase以及比特大陸都處于SEC的監(jiān)管之下，他們均為全球最大區(qū)塊鏈一線平臺，且都是上市公司。
4、性價比高
美國證監(jiān)會SEC RIA牌照是無月維、無保證金要求的，后期運維也無任何壓力，對比一些小島國牌照來說性價比非常高。

美國SEC RIA牌照申請流程：
不是只有美國的機構(gòu)才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機構(gòu)也可以在SEC注冊申請， 但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就必須向SEC申請注冊RIA牌照。牌照申請需遞交以下資料，2個月左右下牌：
1、一份牌照的辦理委托書：由該牌照申請公司董事授權(quán)負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信
2、牌照注冊問題
?美國公司注冊證明文件
?公司的章程
?董事的護照
3、公司業(yè)務(wù)說明報告
4、系統(tǒng)報備：
?填寫牌照的申請報告
?填寫SEC的問卷調(diào)查報告
?協(xié)助完成SEC RIA考試
?代理申請人聲明