澳洲ASIC的AR牌照辦理有什么要求?
ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司(這里我們稱之為委托主體)授權(quán)行事的公司或個人,該公司或個人并不直接受ASIC監(jiān)管。澳洲ASIC牌外滙照受澳大利亞證券和交易委員會監(jiān)管,在行業(yè)內(nèi)認(rèn)可度很高。由于嚴(yán)格的監(jiān)管力度和高申請門檻,決定了它的高含金量。
AR牌優(yōu)勢就是是辦理周期快,3-4周左右下牌;所需材料簡單,辦理、維護(hù)費(fèi)用低、知名度高。整個流程大概就是:注冊澳洲公司→起草牌照申請文件→審核資料→獲取AR授權(quán)→向ASIC遞交申請。
澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)的AR牌照辦理有以下要求:
公司注冊:需要注冊一家澳洲公司為主體,提供公司名稱、注冊地址、股東身份信息及護(hù)照資料。公司至少需要有一名股東和一名澳籍董事。
業(yè)務(wù)計劃:需要提交詳細(xì)的業(yè)務(wù)計劃,包括提供的金融服務(wù)范圍、目標(biāo)客戶群體、運(yùn)營模式等。
資本要求:申請人需要滿足最低資本要求,以確保有足夠的財務(wù)實(shí)力來提供服務(wù)。
合規(guī)框架:必須建立和維護(hù)有效的合規(guī)框架,確保遵守ASIC的法規(guī)和監(jiān)管要求,包括AML和CTF措施。
保險要求:需要購買適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)責(zé)任保險,以保護(hù)客戶權(quán)益和自身利益。
申請文件:向ASIC提交申請,并提供所需的文件和信息。申請過程中會涉及配合面試,審核等情況。
備案管理:公司的股東和管理層以及所需的持證代表,均需按照ASIC規(guī)定進(jìn)行備案。
資金管理:須在指定銀行開立客戶資金專用賬戶,與公司自有資金分開管理。
報告審計:定期提交公司經(jīng)營財務(wù)報告,定期進(jìn)行會計審計,并提交ASIC備案。
