澳大利亞 ASIC AR牌照監(jiān)管范圍有哪些?
AR牌照即Appointed Representative牌照,是澳大利亞金融監(jiān)管體系下的一種授權(quán)形式。持有AR牌照的個體或公司可以在受ASIC監(jiān)管的公司(委托主體)授權(quán)下進行操作,但并不直接受ASIC監(jiān)管。ASIC的監(jiān)管范圍包括:
外匯交易商:所有在澳大利亞從事外匯市場的金融機構(gòu)均需接受ASIC的認(rèn)證并申請獲得金融服務(wù)牌照(AFS Licence),包括銀行、外匯交易商、經(jīng)紀(jì)商及外匯信息提供商等。
證券交易:涉及證券、期貨及其他金融衍生品的交易機構(gòu)也屬于ASIC的監(jiān)管范圍,確保這些金融交易的透明度和合規(guī)性。
金融衍生品交易:根據(jù)《證券投資委員會法案》,任何在澳洲從事金融交易的金融機構(gòu)必須獲得ASIC的認(rèn)證和牌照,這包括金融衍生品市場。
金融信息咨詢和服務(wù):所有提供金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機構(gòu)都必須在ASIC的監(jiān)管之下,以保障咨詢過程的專業(yè)性和公正性。
養(yǎng)老金和保險服務(wù):廣泛的養(yǎng)老金、保險、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機構(gòu)也都在ASIC的監(jiān)管范圍之內(nèi),從而保護消費者的權(quán)益。
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