第一類牌照：證券交易

1.為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)；2.為客戶買賣債券；
3.為客戶買入沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券；
第一類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證 券交易、經(jīng)紀(jì)服務(wù)等。相當(dāng)于內(nèi)地證券公司為客體提供股票買賣類的業(yè)務(wù)

第四類牌照： 就證券提供意見

1.就證券提供意見
2.向客戶提供有關(guān)沽出買入證券的投資意見
3.發(fā)出有關(guān)證券的研究報告分析
第四類牌：就證券提供意見、就證券提供意見、向客戶提供有關(guān)沽出 買入證券投資意見發(fā)出有關(guān)證券的研究報告分析;4類牌照，即就證券 提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券 投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報告。

第九類牌照： 提供資產(chǎn)管理

1 .提供資產(chǎn)管理
2 .以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
3 .以全權(quán)委托形式管理基金
第九類牌照：提供資產(chǎn)管理、以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權(quán)委 托形式管理基金；9類牌照，即提供資產(chǎn)管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才 能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當(dāng)于內(nèi)地的私募基金牌照。
申牌要求
1、在香港注冊成立公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司
2、公司擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合格的人員，能夠管理業(yè)務(wù)中可
能面對的風(fēng)險
3、就每類所申請的受規(guī)管活動而言， 必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督進(jìn)行的有關(guān) 活動。
4、就每類所申請的受規(guī)管活動， 最少有一名負(fù)責(zé)人員可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)
5、機(jī)構(gòu)擬定委任的負(fù)責(zé)人員當(dāng)中，最少要有一名是證監(jiān)會要求下的執(zhí)行董事
6、機(jī)構(gòu)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準(zhǔn)， 以成為負(fù)責(zé)人員上述規(guī)定中的法團(tuán)機(jī) 構(gòu)的負(fù)責(zé)人員， 其勝任能力也要通過證監(jiān)會規(guī)定的測試

以下條件將作為申牌參考
1. 財政狀況及償付能力·
2. 學(xué)歷或其他資歷或經(jīng)驗(yàn)·
3. 是否有能力稱職地、誠實(shí)地而公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動
4. 信譽(yù)、品格、可靠程度及財政方面的穩(wěn)健性