新西蘭的FMA交易牌照的申請流程
新西蘭FMA申請（即申請新西蘭FMA所監(jiān)管的金融服務(wù)公司）的要求
1）更嚴格的管理層團隊；
2）合理的商業(yè)計劃與風險控制，符合AML的要求；
3）備齊財務(wù)報表；
4）100萬紐幣的保證金；
5）有形資產(chǎn)100萬紐幣，或年營業(yè)額的一定比率（兩者取最高值）；
6）或，易變現(xiàn)資產(chǎn)；
7）凈有形資產(chǎn)的要求。
新西蘭FMA牌照，F(xiàn)MA成立于2011年，旨在對國內(nèi)金融市場進行改革并加強監(jiān)管。它的前身是新西蘭證券委員會，彼時該機構(gòu)由于監(jiān)管能力不足和組織缺陷，曾導(dǎo)致大量金融公司倒閉和客戶資金虧損，飽受市場指責。2011年，新西蘭通過了金融市場法案，重新建立了監(jiān)管機構(gòu)FMA，以期重塑消費者信心。FMA對金融公司擁有完全的授權(quán)、監(jiān)管和撤牌等職能。根據(jù)由新西蘭金融市場管理法案所成立，管理并監(jiān)管著包括審計，儲蓄，理財產(chǎn)品，基金，金融衍生品等金融各個領(lǐng)域。任何人（居住在新西蘭或在新西蘭有營業(yè)場所）對新西蘭境內(nèi)或海外客戶提供金融服務(wù)均需注冊為FSP。
1）更嚴格的管理層團隊；
2）合理的商業(yè)計劃與風險控制，符合AML的要求；
3）備齊財務(wù)報表；
4）100萬紐幣的保證金；
5）有形資產(chǎn)100萬紐幣，或年營業(yè)額的一定比率（兩者取最高值）；
6）或，易變現(xiàn)資產(chǎn)；
7）凈有形資產(chǎn)的要求。
新西蘭FMA牌照，F(xiàn)MA成立于2011年，旨在對國內(nèi)金融市場進行改革并加強監(jiān)管。它的前身是新西蘭證券委員會，彼時該機構(gòu)由于監(jiān)管能力不足和組織缺陷，曾導(dǎo)致大量金融公司倒閉和客戶資金虧損，飽受市場指責。2011年，新西蘭通過了金融市場法案，重新建立了監(jiān)管機構(gòu)FMA，以期重塑消費者信心。FMA對金融公司擁有完全的授權(quán)、監(jiān)管和撤牌等職能。根據(jù)由新西蘭金融市場管理法案所成立，管理并監(jiān)管著包括審計，儲蓄，理財產(chǎn)品，基金，金融衍生品等金融各個領(lǐng)域。任何人（居住在新西蘭或在新西蘭有營業(yè)場所）對新西蘭境內(nèi)或海外客戶提供金融服務(wù)均需注冊為FSP。
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外匯經(jīng)紀商請求新西蘭FMA派司的必備條件
新西蘭金融市場管理局（簡稱“FMA”）羈系杠桿式外匯生意營業(yè)。供應(yīng)外匯效勞的供應(yīng)商必需取得FMA受權(quán)的“DerivativesIssuer”（衍生品發(fā)行人）派司。
作為新西蘭政府機構(gòu)，F(xiàn)MA擔負實行證券、金融報告以及公司法，使其適用于金融效勞和證券市場。同時，F(xiàn)MA羈系證券生意營業(yè)、金融顧問及經(jīng)紀商、審計師、信托人及發(fā)行人。FMA與新西蘭貯備銀行RBNZ配合擔負羈系指定結(jié)算體系。
新西蘭FSP全稱為FinancialServiceProviders（金融效勞企業(yè)），是指在新西蘭供應(yīng)金融效勞的個人、企業(yè)和機構(gòu)的可查詢的線上信息注冊。相符該范例的羈系則稱為FSPR，即RegistrarofFinancialServiceProviders（注冊金融效勞企業(yè)）。
通常在新西蘭境內(nèi)供應(yīng)金融效勞的個人及整體構(gòu)造，均須要正當?shù)腇SP注冊與申報。然則FSP并不代表羈系，只是相當于一般的工商注冊號。
新西蘭FMA全稱為FinancialMarketsAuthorityNewZealand，是新西蘭外匯行業(yè)的最高金融機構(gòu)。
依據(jù)2015年2月28日變動的“金融市場行動法及其隸屬條例”，受新西蘭羈系的合規(guī)外匯生意營業(yè)商，都必需取得FMA授與的衍生品供應(yīng)商派司。金融衍生品派司信息顯現(xiàn)在FSPR查詢頁面。任何供應(yīng)衍生品效勞的合規(guī)經(jīng)紀商需向投資者公然信息，特別是零售客戶。
派司請求
請求請求
外匯經(jīng)紀商須要滿足以下前提方可取得“衍生品發(fā)行人”派司：
1.制止與無照金融機構(gòu)舉行生意營業(yè)
2.外包：用于運營金融衍生品所外包的配套體系/協(xié)作商需相符規(guī)范，并與公司簽署法定綁定協(xié)定
3.紀錄：必需保留運營的一切相干紀錄用以考核
4.羈系反應(yīng)：必需供應(yīng)有才能繼承運營所供應(yīng)金融產(chǎn)物的相干信息
5.合規(guī)性：公司體系、政策、流程等必需一向恰當并有用
6.監(jiān)視機制：監(jiān)視合規(guī)機制必需同等或因為FMA發(fā)起
7.爭議處理機制：須要具有完美穩(wěn)固（最少同等或優(yōu)于FMA發(fā)起）的爭議處理機制
8.供應(yīng)現(xiàn)金流報告
9.有形凈資產(chǎn)須要始終保持100萬紐幣以上
10.須要具有完美的風險掌握機制
11.須要具有及格審計員，提交鑒證報告以及凈資產(chǎn)報告
12.向客戶供應(yīng)適宜的產(chǎn)物
必備前提
必備前提之一：新西蘭公司（或個人）；
必備前提之二：新西蘭本地現(xiàn)實運營；
必備前提之三：新西蘭本地專業(yè)人士（需持牌）。
新西蘭FSP金融派司請求流程
步驟一：注冊一家新西蘭156公司。因為新西蘭公司6991是注冊新西蘭FSP最主要的3780要素之一，因而你須要先注冊一家新西蘭公司。
步驟二：托付本地一位專業(yè)人士當公司的董事。新西蘭FSP須要本地的專業(yè)人士擔負公司的董事，而董事一職也須要持牌。因而你須要依據(jù)公司的營業(yè)，約請并托付如許的人士擔負你公司的董事。
步驟三：新西蘭本地租用或置辦一處貿(mào)易辦公地點。新西蘭注冊處會對每一家請求FSP的企業(yè)舉行嚴厲的相識。因而須要你有一家本地的企業(yè)且在本地辦公。注冊處會登門拜訪，并抽查營業(yè)的相干狀況。
步驟四：假如你預(yù)備好了這些，那末能夠入手下手填寫表格并舉行注冊了。
新西蘭金融市場管理局（簡稱“FMA”）羈系杠桿式外匯生意營業(yè)。供應(yīng)外匯效勞的供應(yīng)商必需取得FMA受權(quán)的“DerivativesIssuer”（衍生品發(fā)行人）派司。
作為新西蘭政府機構(gòu)，F(xiàn)MA擔負實行證券、金融報告以及公司法，使其適用于金融效勞和證券市場。同時，F(xiàn)MA羈系證券生意營業(yè)、金融顧問及經(jīng)紀商、審計師、信托人及發(fā)行人。FMA與新西蘭貯備銀行RBNZ配合擔負羈系指定結(jié)算體系。
新西蘭FSP全稱為FinancialServiceProviders（金融效勞企業(yè)），是指在新西蘭供應(yīng)金融效勞的個人、企業(yè)和機構(gòu)的可查詢的線上信息注冊。相符該范例的羈系則稱為FSPR，即RegistrarofFinancialServiceProviders（注冊金融效勞企業(yè)）。
通常在新西蘭境內(nèi)供應(yīng)金融效勞的個人及整體構(gòu)造，均須要正當?shù)腇SP注冊與申報。然則FSP并不代表羈系，只是相當于一般的工商注冊號。
新西蘭FMA全稱為FinancialMarketsAuthorityNewZealand，是新西蘭外匯行業(yè)的最高金融機構(gòu)。
依據(jù)2015年2月28日變動的“金融市場行動法及其隸屬條例”，受新西蘭羈系的合規(guī)外匯生意營業(yè)商，都必需取得FMA授與的衍生品供應(yīng)商派司。金融衍生品派司信息顯現(xiàn)在FSPR查詢頁面。任何供應(yīng)衍生品效勞的合規(guī)經(jīng)紀商需向投資者公然信息，特別是零售客戶。
派司請求
請求請求
外匯經(jīng)紀商須要滿足以下前提方可取得“衍生品發(fā)行人”派司：
1.制止與無照金融機構(gòu)舉行生意營業(yè)
2.外包：用于運營金融衍生品所外包的配套體系/協(xié)作商需相符規(guī)范，并與公司簽署法定綁定協(xié)定
3.紀錄：必需保留運營的一切相干紀錄用以考核
4.羈系反應(yīng)：必需供應(yīng)有才能繼承運營所供應(yīng)金融產(chǎn)物的相干信息
5.合規(guī)性：公司體系、政策、流程等必需一向恰當并有用
6.監(jiān)視機制：監(jiān)視合規(guī)機制必需同等或因為FMA發(fā)起
7.爭議處理機制：須要具有完美穩(wěn)固（最少同等或優(yōu)于FMA發(fā)起）的爭議處理機制
8.供應(yīng)現(xiàn)金流報告
9.有形凈資產(chǎn)須要始終保持100萬紐幣以上
10.須要具有完美的風險掌握機制
11.須要具有及格審計員，提交鑒證報告以及凈資產(chǎn)報告
12.向客戶供應(yīng)適宜的產(chǎn)物
必備前提
必備前提之一：新西蘭公司（或個人）；
必備前提之二：新西蘭本地現(xiàn)實運營；
必備前提之三：新西蘭本地專業(yè)人士（需持牌）。
新西蘭FSP金融派司請求流程
步驟一：注冊一家新西蘭156公司。因為新西蘭公司6991是注冊新西蘭FSP最主要的3780要素之一，因而你須要先注冊一家新西蘭公司。
步驟二：托付本地一位專業(yè)人士當公司的董事。新西蘭FSP須要本地的專業(yè)人士擔負公司的董事，而董事一職也須要持牌。因而你須要依據(jù)公司的營業(yè)，約請并托付如許的人士擔負你公司的董事。
步驟三：新西蘭本地租用或置辦一處貿(mào)易辦公地點。新西蘭注冊處會對每一家請求FSP的企業(yè)舉行嚴厲的相識。因而須要你有一家本地的企業(yè)且在本地辦公。注冊處會登門拜訪，并抽查營業(yè)的相干狀況。
步驟四：假如你預(yù)備好了這些，那末能夠入手下手填寫表格并舉行注冊了。
