香港SFC證監(jiān)會牌照，根據(jù)《證券及期貨條例》，每一持牌機構(gòu)只需單一牌照以進行不同種類的受監(jiān)管活動。受監(jiān)管的活動有：證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就期貨合約提供意見、就機構(gòu)融資提供意見、提供自動化交易服務(wù)、提供證券保證金融資、提供資產(chǎn)管理、提供信貸平臺服務(wù)。
為了取得證監(jiān)會牌照，機構(gòu)將需要任命至少兩名負責(zé)人員監(jiān)督各項已獲發(fā)牌而進行的受規(guī)管活動，且負責(zé)人員中至少有一名董事必須為積極參與或負責(zé)直接監(jiān)督機構(gòu)已獲發(fā)牌的受規(guī)管活動的董事（稱之為執(zhí)行董事）。每一位以個體身份形式出現(xiàn)的執(zhí)行董事必須獲證監(jiān)會認可為負責(zé)人員。盡管同一批人士可能被任命為不同活動的負責(zé)人員，此類人士必須能勝任工作，并在機構(gòu)中有足夠的權(quán)力以執(zhí)行各項活動。此外，負責(zé)人員的多重職務(wù)之間不得存在任何利益沖突或保密的事宜。相關(guān)負責(zé)人員中至少有一名應(yīng)可時刻監(jiān)督各項活動，這意味著至少有一名負責(zé)人員必須居住于香港。如持牌機構(gòu)屬提供零售服務(wù)之股票或期貨經(jīng)紀，則至少有兩名負責(zé)人員將須居住于香港。
在決定申請人是否為適當人選時，證監(jiān)會將考慮申請人以下各方面︰
1. 財政狀況或償付能力；
2.在即將履行的職務(wù)領(lǐng)域的學(xué)歷或其他資歷或經(jīng)驗；
3.稱職地、誠實地及公正地履行職務(wù)的能力；
4.信譽、品格、財政方面的穩(wěn)健性及可靠程度。
綜上所訴，我們會發(fā)現(xiàn)這塊牌照是含金量很高的，但是也是非常難申請到的牌照，能拿下這塊牌照的都是實力派哦~~
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