香港SFC證監(jiān)會(huì)牌照，根據(jù)《證券及期貨條例》，每一持牌機(jī)構(gòu)只需單一牌照以進(jìn)行不同種類的受監(jiān)管活動(dòng)。受監(jiān)管的活動(dòng)有：證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就期貨合約提供意見、就機(jī)構(gòu)融資提供意見、提供自動(dòng)化交易服務(wù)、提供證券保證金融資、提供資產(chǎn)管理、提供信貸平臺(tái)服務(wù)。
為了取得證監(jiān)會(huì)牌照，機(jī)構(gòu)將需要任命至少兩名負(fù)責(zé)人員監(jiān)督各項(xiàng)已獲發(fā)牌而進(jìn)行的受規(guī)管活動(dòng)，且負(fù)責(zé)人員中至少有一名董事必須為積極參與或負(fù)責(zé)直接監(jiān)督機(jī)構(gòu)已獲發(fā)牌的受規(guī)管活動(dòng)的董事（稱之為執(zhí)行董事）。每一位以個(gè)體身份形式出現(xiàn)的執(zhí)行董事必須獲證監(jiān)會(huì)認(rèn)可為負(fù)責(zé)人員。盡管同一批人士可能被任命為不同活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員，此類人士必須能勝任工作，并在機(jī)構(gòu)中有足夠的權(quán)力以執(zhí)行各項(xiàng)活動(dòng)。此外，負(fù)責(zé)人員的多重職務(wù)之間不得存在任何利益沖突或保密的事宜。相關(guān)負(fù)責(zé)人員中至少有一名應(yīng)可時(shí)刻監(jiān)督各項(xiàng)活動(dòng)，這意味著至少有一名負(fù)責(zé)人員必須居住于香港。如持牌機(jī)構(gòu)屬提供零售服務(wù)之股票或期貨經(jīng)紀(jì)，則至少有兩名負(fù)責(zé)人員將須居住于香港。
在決定申請(qǐng)人是否為適當(dāng)人選時(shí)，證監(jiān)會(huì)將考慮申請(qǐng)人以下各方面︰
1. 財(cái)政狀況或償付能力；
2.在即將履行的職務(wù)領(lǐng)域的學(xué)歷或其他資歷或經(jīng)驗(yàn)；
3.稱職地、誠實(shí)地及公正地履行職務(wù)的能力；
4.信譽(yù)、品格、財(cái)政方面的穩(wěn)健性及可靠程度。
綜上所訴，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這塊牌照是含金量很高的，但是也是非常難申請(qǐng)到的牌照，能拿下這塊牌照的都是實(shí)力派哦~~
想了解一些其他牌照的，可以留言或直接咨詢我哦：I535b987o3o