美國SEC牌照介紹
美國證券交易委員會（United States Securities and Exchange Commission，縮寫：SEC），常被稱為證管會，是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯(lián)邦政府的獨立機關(guān)、準(zhǔn)司法機構(gòu)，負(fù)責(zé)美國的證券監(jiān)督和管理工作，為美國證券業(yè)最高主管機關(guān)。
美國證券交易委員會是借由監(jiān)督交易活動，來保護投資人的獨立的聯(lián)邦政府機構(gòu)。是美國國會成立的，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
注冊投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償?shù)膫€人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發(fā)布報告或提供證券分析的行為。”
美國證券交易委員會是借由監(jiān)督交易活動，來保護投資人的獨立的聯(lián)邦政府機構(gòu)。是美國國會成立的，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
注冊投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償?shù)膫€人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發(fā)布報告或提供證券分析的行為。”
