各類牌照的申請(qǐng)都是有一定的要求的，現(xiàn)在市面上牌照越來(lái)越多，例如美國(guó)的RIA牌照個(gè)人或投資公司想要申請(qǐng)牌照需要專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照，今天我們來(lái)講講美國(guó)的RIA牌照如何申請(qǐng)。申請(qǐng)需要專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人,在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資 分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收 取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī) 構(gòu)的基金管理人必須通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問(wèn)考試，這一準(zhǔn)入門檻也是很多想要申請(qǐng)牌照又提供不了的，所以這個(gè)也可以找專業(yè)的代理去申請(qǐng),代理律師負(fù)責(zé)提供這類資料，便于快速申請(qǐng)下證。

SEC Ria牌照業(yè)務(wù)范圍
大型跨國(guó)金融投資企業(yè)在美國(guó)運(yùn)營(yíng)都會(huì)申請(qǐng)SEC RIA（注冊(cè)投資顧問(wèn)(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多數(shù)獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國(guó)投行，以及跨國(guó)的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機(jī)構(gòu)。
RIA牌照是受美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。
美國(guó)RIA 牌照的注冊(cè)、申請(qǐng)的資料：
1.一份牌照的辦理委托書(shū)：
2.公司注冊(cè)文件
3.美國(guó)公司注冊(cè)證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護(hù)照；
6.公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告；
7.系統(tǒng)報(bào)備：
注冊(cè)金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)
填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告
填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷報(bào)告
代理理申請(qǐng)的聲明
8.合規(guī)報(bào)告等其他資料