上市公司都去申請(qǐng)的美國證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照，申請(qǐng)需要哪些資料？
一、申請(qǐng)美國SEC Ria牌照全所需準(zhǔn)備文件：
1、 海外公司信息
2、 公司及董事的良好記錄
3、 員工資質(zhì)
4、 商業(yè)運(yùn)營以及合規(guī)報(bào)告
二、申請(qǐng)美國SEC Ria牌照所需的合規(guī)報(bào)告：
1、公司產(chǎn)品介紹
2、投資顧問介紹 （如有）
3、客戶投資咨詢合同
4、政策和流程手冊(cè)
5、隱私政策聲明
6、道德規(guī)范說明
三、美國SEC RIA牌照申請(qǐng)工作包括但不限于：
1、協(xié)助客戶注冊(cè)海外公司；
2、準(zhǔn)備SEC所需審查的資料；
3、協(xié)助客戶完成公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
4、協(xié)助填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告；
5、協(xié)助填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告；
6、向美國SEC提交RIA牌照申請(qǐng)；
1、 海外公司信息
2、 公司及董事的良好記錄
3、 員工資質(zhì)
4、 商業(yè)運(yùn)營以及合規(guī)報(bào)告
二、申請(qǐng)美國SEC Ria牌照所需的合規(guī)報(bào)告：
1、公司產(chǎn)品介紹
2、投資顧問介紹 （如有）
3、客戶投資咨詢合同
4、政策和流程手冊(cè)
5、隱私政策聲明
6、道德規(guī)范說明
三、美國SEC RIA牌照申請(qǐng)工作包括但不限于：
1、協(xié)助客戶注冊(cè)海外公司；
2、準(zhǔn)備SEC所需審查的資料；
3、協(xié)助客戶完成公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
4、協(xié)助填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告；
5、協(xié)助填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告；
6、向美國SEC提交RIA牌照申請(qǐng)；
