澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》的出臺(tái)，ASIC從此把零售外匯交易市場(chǎng)納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國(guó)家金融體系的重要組成部分。

在澳大利亞從事金融交易服務(wù)的眾多知名機(jī)構(gòu)，都是在ASIC的嚴(yán)格監(jiān)管下為澳洲乃至全球投資者提供服務(wù)的，包括AETOS資本集團(tuán)、澳大利亞證券交易所（ASX）、中國(guó)銀行澳洲分行（BOC）、澳大利亞聯(lián)邦銀行（CBA）、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。

ASIC_AUSTRALIA注冊(cè)申請(qǐng)ASIC澳大利亞監(jiān)管的要求：

最低股本要求

1,000,000澳元?；蚱骄杖氲?0％（以較高者為準(zhǔn)）

流動(dòng)資金需求（包括最低股本）

有形資產(chǎn)的流動(dòng)性要求，提供的發(fā)行人必須持有現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物和流動(dòng)資產(chǎn)的50％所需的有形資產(chǎn)凈值的50％。

每季度必須準(zhǔn)備更新年度預(yù)測(cè)

實(shí)際辦公地址

最低人手要求 2-3人，包括負(fù)責(zé)管理

預(yù)計(jì)完成時(shí)間 3 – 5個(gè)月

注冊(cè)澳大利亞外匯公司條件

AFS許可證申請(qǐng)

建議有關(guān)要求，取得AFS許可證

牌照的目的，協(xié)助審閱財(cái)務(wù)報(bào)表

編制備考引用提名的負(fù)責(zé)經(jīng)理

準(zhǔn)備ASIC的形式FS01（AFS許可證的申請(qǐng)）

準(zhǔn)備必要的獲得AFS許可，您的爭(zhēng)端解決制度，合規(guī)安排，違反報(bào)告，組織能力，IT及人力資源，申報(bào)和組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括報(bào)表的樣張。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)特色

澳大利亞證券投資委員會(huì)ASIC完善的金融監(jiān)管體系和嚴(yán)格的執(zhí)行力度，受到了各國(guó)投資者和監(jiān)管同行的一致認(rèn)可，一直以來(lái)都被公認(rèn)為世界上最嚴(yán)格、最健全、最能保護(hù)投資者權(quán)益的金融監(jiān)管體系之一。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介

澳大利亞證券和投資委員會(huì)英文全稱(chēng)Australian Securities and Investment Commission，簡(jiǎn)稱(chēng)“ASIC”。澳大利亞證券和投資委員會(huì)ASIC于2001年根據(jù)澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》(ASIC 法案)成立。該機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)是一個(gè)獨(dú)立政府部門(mén)，并依法獨(dú)立對(duì)公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》的出臺(tái)，ASIC從此把零售外匯交易市場(chǎng)納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國(guó)家金融體系的重要組成部分。在澳大利亞從事金融交易服務(wù)的眾多知名機(jī)構(gòu)，都是在ASIC的嚴(yán)格監(jiān)管下為澳洲乃至全球投資者提供服務(wù)的，包括AETOS資本集團(tuán)、澳大利亞證券交易所（ASX）、中國(guó)銀行澳洲分行（BOC）、澳大利亞聯(lián)邦銀行（CBA）、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)

在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶

建立對(duì)澳大利亞金融市場(chǎng)的完整性的信心

促進(jìn)國(guó)際金融資本流動(dòng)和國(guó)際執(zhí)行

管理國(guó)內(nèi)外全球性的融混亂

提高所有ASIC利益相關(guān)者的運(yùn)作效率和服務(wù)水平

通過(guò)新技術(shù)和流程提高服務(wù)和減少成本

如何監(jiān)管 外匯市場(chǎng)是澳大利亞最重要的金融交易市場(chǎng)之一，與澳大利亞證券交易所（Australian Stock Exchange, 簡(jiǎn)稱(chēng):ASX）、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監(jiān)管范圍。根據(jù)ASIC法案的規(guī)定，任何在澳洲從事金融交易的金融機(jī)構(gòu)均需接受ASIC的認(rèn)證，并申請(qǐng)獲得金融服務(wù)牌照（AFS Licence），外匯市場(chǎng)也不例外。目前在澳洲從事外匯市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)有：銀行、外匯交易商、經(jīng)紀(jì)商、外匯信息提供商等。