什么是香港149號(hào)牌照，它們分別有什么功能
隨著香港的環(huán)境逐漸穩(wěn)定，香港的金融在慢慢復(fù)蘇且重新走向繁榮。而想要在香港進(jìn)行金融活動(dòng)就必須持有香港金融牌照。而申請(qǐng)香港149號(hào)牌照手續(xù)繁雜，審批流程長(zhǎng)，審批通過(guò)率低。所以造就了市場(chǎng)上149號(hào)牌照稀缺的情況，現(xiàn)在匯域國(guó)際在香港149號(hào)牌照方面有常年的并購(gòu)經(jīng)驗(yàn)，目前公司有干凈的149號(hào)牌照可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。根據(jù)匯域國(guó)際以往的經(jīng)驗(yàn)申請(qǐng)149號(hào)牌照可以簡(jiǎn)單的這樣分：
第一類牌照：證券交易牌照
用途：是用于為客戶提供證券交易的各項(xiàng)服務(wù)，如提供股票及期權(quán)的買賣服務(wù)；能夠?yàn)榭蛻糍I賣債券、買入及沽出互惠基金等功能，是9類牌照中持有個(gè)人和單位數(shù)最多的一個(gè)。
申請(qǐng)要求：要看是否持有客戶資產(chǎn)來(lái)操作資金，一般持有資產(chǎn)和不持有資產(chǎn)的牌照申請(qǐng)難度不一樣。
申請(qǐng)要求：注冊(cè)香港公司，配置與公司業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的公司架構(gòu)，2名以上的RO，可以和1、9號(hào)牌照的持牌負(fù)責(zé)人重合。
香港149號(hào)牌照代辦《證券及期貨條例》第九類牌照：資產(chǎn)管理牌照
用途：能夠幫助海外客戶管理資產(chǎn)，是內(nèi)地大型私募機(jī)構(gòu)追捧的一類香港金融牌照。內(nèi)地的赤子之心、盛世投資、天馬資產(chǎn)都已經(jīng)通過(guò)申請(qǐng)或收購(gòu)的方式入局了香港市場(chǎng)。
申請(qǐng)要求：在香港有公司或者是海外法團(tuán)；有一定的資金能力用于償債、經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)考核合格的人員、2名負(fù)責(zé)人，500萬(wàn)港元以上的繳足股本、300萬(wàn)以上的速動(dòng)資金。
很多詢問(wèn)香港149號(hào)牌照代辦的投資人中，很多都在尋找?guī)в蠷O的公司，但實(shí)際上，如果公司同時(shí)擁有149牌照的，只需要3名RO，在個(gè)別的職位上可以共用。
以上就是匯域國(guó)際在辦理149號(hào)牌照上的一些經(jīng)驗(yàn)，如果您有申請(qǐng)辦理香港149號(hào)牌照的需求的話可以電話咨詢匯域國(guó)際進(jìn)行辦理。
第一類牌照：證券交易牌照
用途：是用于為客戶提供證券交易的各項(xiàng)服務(wù)，如提供股票及期權(quán)的買賣服務(wù)；能夠?yàn)榭蛻糍I賣債券、買入及沽出互惠基金等功能，是9類牌照中持有個(gè)人和單位數(shù)最多的一個(gè)。
申請(qǐng)要求：要看是否持有客戶資產(chǎn)來(lái)操作資金，一般持有資產(chǎn)和不持有資產(chǎn)的牌照申請(qǐng)難度不一樣。
申請(qǐng)要求：注冊(cè)香港公司，配置與公司業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的公司架構(gòu)，2名以上的RO，可以和1、9號(hào)牌照的持牌負(fù)責(zé)人重合。
香港149號(hào)牌照代辦《證券及期貨條例》第九類牌照：資產(chǎn)管理牌照
用途：能夠幫助海外客戶管理資產(chǎn)，是內(nèi)地大型私募機(jī)構(gòu)追捧的一類香港金融牌照。內(nèi)地的赤子之心、盛世投資、天馬資產(chǎn)都已經(jīng)通過(guò)申請(qǐng)或收購(gòu)的方式入局了香港市場(chǎng)。
申請(qǐng)要求：在香港有公司或者是海外法團(tuán)；有一定的資金能力用于償債、經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)考核合格的人員、2名負(fù)責(zé)人，500萬(wàn)港元以上的繳足股本、300萬(wàn)以上的速動(dòng)資金。
很多詢問(wèn)香港149號(hào)牌照代辦的投資人中，很多都在尋找?guī)в蠷O的公司，但實(shí)際上，如果公司同時(shí)擁有149牌照的，只需要3名RO，在個(gè)別的職位上可以共用。
以上就是匯域國(guó)際在辦理149號(hào)牌照上的一些經(jīng)驗(yàn)，如果您有申請(qǐng)辦理香港149號(hào)牌照的需求的話可以電話咨詢匯域國(guó)際進(jìn)行辦理。
0
香港證監(jiān)會(huì)（SFC）管理著10類牌照，每一類牌照對(duì)應(yīng)一塊業(yè)務(wù)。要從事相應(yīng)的業(yè)務(wù)，就必須獲得對(duì)應(yīng)的牌照。這個(gè)規(guī)矩我相信大家不用多說(shuō)都懂的，沒(méi)有規(guī)矩不成方圓嘛！
自滬港通之后，越來(lái)越多的內(nèi)地管理機(jī)構(gòu)開(kāi)始踏入香港市場(chǎng)，通過(guò)在香港設(shè)立公司來(lái)引入海外的投資者。據(jù)了解，許多私募管理基金有意向香港申請(qǐng)牌照，將香港作為吸納國(guó)際投資者的平臺(tái)。
目前，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號(hào)，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別的牌照申請(qǐng)的要求有區(qū)別，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。一起來(lái)看看香港十大類金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用。
香港十大金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用
第一類：
第二類：
第三類：
杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣
第四類：
1.就證券提供意見(jiàn)向客戶提供有關(guān)沽出／買入證券的投資意見(jiàn)
2.發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告／分析
第五類：
1.就期貨合約提供意見(jiàn)向客戶提供有關(guān)沽出／買入期貨合約的投資意見(jiàn)
2.發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告／分析
第六類：
1.就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開(kāi)招股的保薦人
2.就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn)
3.就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見(jiàn)
第七類：
提供自動(dòng)化交易服務(wù)操作配對(duì)客戶買賣盤的電子交易平臺(tái)
第八類：
提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品
第九類：
1.提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
2.以全權(quán)委托形式管理基金
第十類：
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)就公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性擬備報(bào)告
149牌照，其實(shí)就是1類、4類和9類牌照的組合。
（1）1 類牌照
1 類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了 1 類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經(jīng)紀(jì)服務(wù)等。相當(dāng)于內(nèi)地證券公司為客體提供股票買賣類的業(yè)務(wù)。
（2）4 類牌照
4 類牌照，即就證券提供意見(jiàn)牌照，只有獲得了 4 類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報(bào)告。
（3）9 類牌照
9 類牌照，即提供資產(chǎn)管理牌照，只有獲得了 9 類牌照，你才能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當(dāng)于內(nèi)地的私募基金牌照。
因?yàn)檫@3塊牌照是一套組合拳，所以，大多數(shù)公司都會(huì)同時(shí)申請(qǐng)這三張牌照。
獲得1號(hào)、4號(hào)、9號(hào)牌照的加持后，可以借助國(guó)內(nèi)資產(chǎn)的牌照業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步拓展境外投資標(biāo)的范圍，豐富投資人的產(chǎn)品選擇，全面主動(dòng)地參與國(guó)際市場(chǎng)投資，為客戶及高凈值個(gè)人客戶提供全球資產(chǎn)配置和家族財(cái)富管理咨詢服務(wù)。
149牌照申請(qǐng)的條件
1、必須在香港注冊(cè)成立的有限公司或在注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。
2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級(jí)寫字）。
3、有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員 RO。
4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，證監(jiān)會(huì)無(wú)任何限制或特別規(guī)定。要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。
5、公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。
6、香港公司注冊(cè)資本要求 500 萬(wàn)港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬(wàn)港幣。必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶。
自滬港通之后，越來(lái)越多的內(nèi)地管理機(jī)構(gòu)開(kāi)始踏入香港市場(chǎng)，通過(guò)在香港設(shè)立公司來(lái)引入海外的投資者。據(jù)了解，許多私募管理基金有意向香港申請(qǐng)牌照，將香港作為吸納國(guó)際投資者的平臺(tái)。
目前，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號(hào)，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別的牌照申請(qǐng)的要求有區(qū)別，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。一起來(lái)看看香港十大類金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用。
香港十大金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用
第一類：
- 證券交易為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)
- 為客戶買賣債券
- 為客戶買入／沽出互惠基金及單位信托基金
- 配售及包銷證券
第二類：
- 期貨合約交易為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)
2.為客戶買入／沽出期貨合約
第三類：
杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣
第四類：
1.就證券提供意見(jiàn)向客戶提供有關(guān)沽出／買入證券的投資意見(jiàn)
2.發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告／分析
第五類：
1.就期貨合約提供意見(jiàn)向客戶提供有關(guān)沽出／買入期貨合約的投資意見(jiàn)
2.發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告／分析
第六類：
1.就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開(kāi)招股的保薦人
2.就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn)
3.就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見(jiàn)
第七類：
提供自動(dòng)化交易服務(wù)操作配對(duì)客戶買賣盤的電子交易平臺(tái)
第八類：
提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品
第九類：
1.提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
2.以全權(quán)委托形式管理基金
第十類：
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)就公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性擬備報(bào)告
149牌照，其實(shí)就是1類、4類和9類牌照的組合。
（1）1 類牌照
1 類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了 1 類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經(jīng)紀(jì)服務(wù)等。相當(dāng)于內(nèi)地證券公司為客體提供股票買賣類的業(yè)務(wù)。
（2）4 類牌照
4 類牌照，即就證券提供意見(jiàn)牌照，只有獲得了 4 類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報(bào)告。
（3）9 類牌照
9 類牌照，即提供資產(chǎn)管理牌照，只有獲得了 9 類牌照，你才能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當(dāng)于內(nèi)地的私募基金牌照。
因?yàn)檫@3塊牌照是一套組合拳，所以，大多數(shù)公司都會(huì)同時(shí)申請(qǐng)這三張牌照。
獲得1號(hào)、4號(hào)、9號(hào)牌照的加持后，可以借助國(guó)內(nèi)資產(chǎn)的牌照業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步拓展境外投資標(biāo)的范圍，豐富投資人的產(chǎn)品選擇，全面主動(dòng)地參與國(guó)際市場(chǎng)投資，為客戶及高凈值個(gè)人客戶提供全球資產(chǎn)配置和家族財(cái)富管理咨詢服務(wù)。
149牌照申請(qǐng)的條件
1、必須在香港注冊(cè)成立的有限公司或在注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。
2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級(jí)寫字）。
3、有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員 RO。
4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，證監(jiān)會(huì)無(wú)任何限制或特別規(guī)定。要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。
5、公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。
6、香港公司注冊(cè)資本要求 500 萬(wàn)港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬(wàn)港幣。必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶。
