ODI境外投資備案登記核準(zhǔn)制度，作為境內(nèi)資金出境 NOT1主要的通道之一，經(jīng)過多年的政策完善，已經(jīng)形成一套有效且全面的資金出境核查批準(zhǔn)程序和管理架構(gòu)。而想要辦理ODI登記核準(zhǔn)工作，需要從3個方面入手：

1、商務(wù)部（國家及省級）

依照現(xiàn)有法例法規(guī)要求，商務(wù)部主要對境外投資項目的外部環(huán)境進行審核，如項目所處地區(qū)是否與我國有外交關(guān)系、是否受聯(lián)合國（或其他國際條約）制裁、是否是我國限制進出口的產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)行業(yè)、是否影響一國以上的利益等。而要證明境外投資項目并未觸碰以上紅線，則需要提供《境外投資申請表》（說明投資路徑、 NOT1終目的境外企業(yè)信息、投資規(guī)模、資金結(jié)構(gòu)、項目情況等）、境外投資目的公司章程、合同、協(xié)議、董事會決議書（或出資決議）、境內(nèi)出資人的財務(wù)報表（經(jīng)審計）、前期工作落實情況說明（包括第三方出具的盡職調(diào)查報告，可行性研究報告，資金來源情況說明，投資環(huán)境分析等）、境外投資真實性承諾書等文件。

2、發(fā)改委（國家或省級）

發(fā)改委對于境外投資行為的審批，與商務(wù)部形成互補，主要是對境外投資項目本身進行審核。如該項目的風(fēng)險程度、項目規(guī)模、項目真實性等，對于境外投資標(biāo)的為新聞傳媒、跨境水資源開發(fā)、武器裝備的研制生產(chǎn)維修等行業(yè)，以及根據(jù)中國加入的國際條約和協(xié)定，需要對該國家和地區(qū)投資進行限制的，則被視為限制投資（不等于禁止投資）。為詳細(xì)說明境外投資項目的情況，境內(nèi)投資人需要提供投資主體的營業(yè)執(zhí)照、投資主體 NOT1新的財務(wù)報表（經(jīng)審計）、董事會決議或出資決議、項目盡職調(diào)查報告（需要有第三方咨詢機構(gòu)出具）、自有資金證明、投資項目設(shè)計的意向書或框架協(xié)議等法律文書和境外投資真實性承諾書等相關(guān)文件。

需要注意的是，ODI登記核準(zhǔn)工作（特別是境外投資項目的性質(zhì)），除了需要遵循商務(wù)部和發(fā)改委的文件規(guī)定，還需要遵循國務(wù)院發(fā)布的相關(guān)指導(dǎo)意見（國務(wù)院對于境外房地產(chǎn)行業(yè)、酒店行業(yè)、影城及娛樂行業(yè)、體育俱樂部行業(yè)和無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金及平臺），并將國務(wù)院給出的敏感行業(yè)納入其審核工作范疇。

3、銀行部門（外管局及銀行）

銀行作為ODI登記核準(zhǔn)工作的 NOT1后一環(huán)，主要作用是把好資金出境通道的關(guān)，主要工作是對境外接收款項的商業(yè)實體進行登記和備案（是登記備案，而不是審核），但ODI登記核準(zhǔn)工作要走到這一步，就必須獲得商務(wù)部和發(fā)改委的許可，銀行部門才會接受ODI登記申請。向銀行部門申請辦理ODI登記，需要提供《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》、外匯資金來源情況說明、境內(nèi)投資主體材料（營業(yè)執(zhí)照及公司章程等）、商務(wù)部核發(fā)的《境外企業(yè)投資證書》等文件。在特殊情況下，外管局也可對境內(nèi)投資人進行約談，確認(rèn)投資資金來源及境外項目的真實性。

需要注意的是，ODI登記核準(zhǔn)工作（特別是境外投資項目的性質(zhì)），除了需要遵循商務(wù)部和發(fā)改委的文件規(guī)定，還需要遵循國務(wù)院發(fā)布的相關(guān)指導(dǎo)意見。

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