香港金融牌照分類及申請流程，如何正式獲發(fā)了香港證監(jiān)會的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照，如何成為擁有國際性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和提供證券投資咨詢服務(wù)資格的香港金融機(jī)構(gòu)，特采訪香港粵海商務(wù)秘書有限公司的王先生，就有關(guān)內(nèi)地企業(yè)在香港申請金融牌照提供參考。香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監(jiān)會對不同類別的牌照申請的要求有區(qū)別，牌照的申請難度也不一樣。香港證監(jiān)會規(guī)定，申請牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時，企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址，有經(jīng)驗豐富的管理團(tuán)隊去協(xié)助運(yùn)營公司。通常，獲得獨(dú)立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。
第1號︰ 證券交易；　　
第2號︰ 期貨合約交易；　　
第3號︰ 杠桿式外匯交易；　　
第4號︰ 就證券提供意見；　　
第5號︰ 就期貨合約提供意見；　　
第6號︰ 就機(jī)構(gòu)融資提供意見；　　
第7號︰ 提供自動化交易服務(wù)；　　
第8號︰ 提供證券保證金融資；　　
第9號︰ 提供資產(chǎn)管理； （由2011年第28號法律公告修訂）　　
第10號︰ 提供信貸評級服務(wù)。 （由2011年第28號法律公告增補(bǔ)）
di一類牌照：證券交易牌照
用途：是用于為客戶提供證券交易的各項服務(wù)，如提供股票及期權(quán)的買賣服務(wù)；能夠為客戶買賣債券、買入及沽出互惠基金等功能，是9類牌照中持有個人和單位數(shù)zui多的一個。
申請要求：要看是否持有客戶資產(chǎn)來操作資金，一般持有資產(chǎn)和不持有資產(chǎn)的牌照申請難度不一樣。
第四類牌照：證券咨詢牌照
用途：是咨詢類牌照，持有該類牌照的單位，可以給投資人一些適當(dāng)?shù)耐顿Y建議，一般為了促成證券交易，香港4號牌照會和香港1號牌照一起申請。
申請要求：注冊香港公司，配置與公司業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的公司架構(gòu)，2名以上的RO，可以和1、9號牌照的持牌負(fù)責(zé)人重合。
第九類牌照：資產(chǎn)管理牌照
用途：能夠幫助海外客戶管理資產(chǎn)，是內(nèi)地大型私募機(jī)構(gòu)追捧的一類香港金融牌照。內(nèi)地的赤子之心、盛世投資、天馬資產(chǎn)都已經(jīng)通過申請或收購的方式入局了香港市場。
申請要求：在香港有公司或者是海外法團(tuán)；有一定的資金能力用于償債、經(jīng)香港證監(jiān)會考核合格的人員、2名負(fù)責(zé)人，500萬港元以上的繳足股本、300萬以上的速動資金。
很多詢問香港149號牌照代辦的投資人中，很多都在尋找?guī)в蠷O的公司，但實際上，如果公司同時擁有149牌照的，只需要3名RO，在個別的職位上可以共用。