開曼群島金融監(jiān)管局(Cayman Islands Monetary Authority ，CIMA)，成立于1999年，是開曼群島的主要金融服務(wù)監(jiān)管機構(gòu)，負責監(jiān)管的范疇包括：銀行、保險、信托、投資基金、證券、公司服務(wù)等，外匯業(yè)務(wù)也在CIMA監(jiān)管范疇之內(nèi)。
開曼CIMA監(jiān)管下的證券投資業(yè)務(wù)牌照(外匯經(jīng)紀商所對應(yīng)的牌照)，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類型，牌照分為：Broker/Dealer(經(jīng)紀商/交易商);Securities Manager(證券管理);Securities Advisor(證券咨詢);Securities Arranger(證券安排);Market Maker(做市商)五個類型。
CIMA監(jiān)管牌照
從牌照方面看，CIMA（開曼群島金融管理局）的監(jiān)管服務(wù)最為接近英國金融監(jiān)管局FCA的執(zhí)行準則，在資金安全和監(jiān)管保障上較好。CIMA在某些制度和措施上，幾乎與英國金融市場行為監(jiān)管局（FCA）一樣。例如：
1.從監(jiān)管環(huán)境上看，CIMA有著反洗錢制度、嚴格的客戶資金保護條例、嚴格的凈資產(chǎn)規(guī)定、嚴格的企業(yè)管理要求、嚴格的監(jiān)控和可疑報告要求等多種較為完善的條例及規(guī)定；外匯經(jīng)紀商或被提出更高的監(jiān)管要求，處于明確透明的監(jiān)管環(huán)境中。
2.CIMA同F(xiàn)CA在部分規(guī)定上非常類似，而這些類似的規(guī)定例如客戶資產(chǎn)賬戶實行嚴格的法定抬頭要求，確保資金存放在客戶名下；外匯經(jīng)紀商須定期對客戶資金進行每日清算及對賬等等都能更好地保障客戶資金安全。
3.CIMA要求客戶資金必須完全單獨隔離存放，與公司資金分割開來，這樣客戶資金才不會被挪用他用。這一點，也與FCA的要求類似，是世界上為數(shù)不多的不允許任何資金隔離豁免的監(jiān)管機構(gòu)之一。
申請開曼有限合伙?ELP 類型公司，是否一定要申請金融牌照呢？
封閉式基金基本上不需要拿牌照的，具體要看客戶實際要怎 么操作這個基金，是否需要公開性募集基金？還是投資人會超 過 15 位等？
有關(guān)需要開曼地區(qū)的金融牌照，一般是指 CIMA（Cayman Islands MonetaryAuthority）登記。這個登記一般是在開曼基金的投資人 超過15 人，則需要進行登記。
申請金融牌照成立開曼公司需要的資料：
1、開曼公司名稱
2、公司所有股東及董事身份證掃描件
3、護照的掃描件
4、董事股東的親筆簽名掃描件
注冊條件：
1、注冊資本：開曼群島政府對其離岸公司的注冊資本并沒有限制，但是一般做法是采用50,000美元作為最少的注冊資本注冊。
2、股東：最少一名股東，可以是自然人或法人，沒有國籍上的限制。開曼群島離岸公司可選擇發(fā)行記名或不記名股票；
3、董事：最少需有一名董事。董事可以是法人或自然人，而且沒有任何國籍上的限制；
4、注冊辦事處：注冊辦事處必需位于開曼群島；
5、公司名稱取名自由
開曼CIMA的監(jiān)管制度有效透明，并得到了全球的認可，開曼CIMA已向英國金融行為監(jiān)管局(FCA)看齊，這也是為什么眾多外匯經(jīng)紀商紛紛選擇開曼CIMA牌照，就是因為開曼CIMA牌照“夠硬”，CIMA的信譽可以讓經(jīng)紀商更易獲得客戶的信任。
開曼CIMA的監(jiān)管牌照“足夠硬”，同時在杠桿上沒有限制，這無疑是外匯經(jīng)紀商們在ESMA新規(guī)壓力下的新出路。另一方面，對于投資者而言，開曼CIMA優(yōu)良的信譽，監(jiān)管透明嚴格，安全資金有保障，讓投資者有了更多的保障。未來，開曼CIMA也將進入廣大投資者視野，成為投資者選擇經(jīng)紀商時重要的監(jiān)管牌照參考之一，其在投資者心目中的地位將和英國FCA“平起平坐”。