私募基金公司注冊(cè)及登記備案清單將按照新規(guī)執(zhí)行，許多投資者對(duì)新規(guī)還不太了解，舒心企服根據(jù)新規(guī)具體文件及實(shí)踐辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了以下新規(guī)后的審核要求，以供需要注冊(cè)私募基金的投資者了解。

一、私募基金辦理工商登記注冊(cè)

1、公司名稱：應(yīng)包含“私募基金”或“私募基金管理”字樣；

2、經(jīng)營(yíng)范圍：應(yīng)僅保留“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”相關(guān)字樣；

3、股東：后文會(huì)做詳細(xì)介紹；

4、法定代表人：后文會(huì)做詳細(xì)介紹；

5、注冊(cè)資本金：1000萬元；

6、注冊(cè)地：深圳、?？?、三亞、武漢、青島、淄博、北京、上海等均可；

7、公司治理：不建議設(shè)置董事會(huì)，僅設(shè)執(zhí)行董事足矣。后續(xù)完成注冊(cè)及登記備案后仍可根據(jù)實(shí)際要求進(jìn)行變更。

二、私募基金管理人辦理私募基金管理人登記備案

1、機(jī)構(gòu)基本信息

（1）注冊(cè)資本金：

①建議實(shí)繳注冊(cè)資本金500萬元以上，若能一次性繳足1000萬元更佳；

②實(shí)繳部分資金來源明確（包括但不限于出售資產(chǎn)、基金贖回、理財(cái)期滿等）；

③未實(shí)繳部分需資產(chǎn)證明實(shí)繳能力（包括但不限于第二套房產(chǎn)、證券賬戶資金、理財(cái)余額等）。

（2）人員：

①全職員工人數(shù)應(yīng)不低于5人；

②至少5名員工具有基金從業(yè)資格，證券類需通過科目一、二；

③全職人員應(yīng)在該擬登記機(jī)構(gòu)繳納社保，若注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地不一致的，可選擇有資質(zhì)的代繳機(jī)構(gòu)進(jìn)行代繳，應(yīng)提供代繳合同、代繳機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件等。

（3）辦公場(chǎng)地：

①擬登記機(jī)構(gòu)應(yīng)使用自有或租賃非民用辦公場(chǎng)地進(jìn)行辦公，辦公場(chǎng)所應(yīng)合理滿足運(yùn)營(yíng)要求；

②若為租賃的辦公場(chǎng)地，應(yīng)與所有權(quán)人簽訂租賃合同或獲得所有權(quán)人同意轉(zhuǎn)租的書面文件；

③若為租賃的辦公場(chǎng)地，租賃期限應(yīng)不低于1年，并真實(shí)支付相關(guān)費(fèi)用。

（4）商業(yè)計(jì)劃書：

①由律師配合根據(jù)擬登記機(jī)構(gòu)的基本情況、運(yùn)營(yíng)計(jì)劃、交易策略等制作；

②商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)詳實(shí)，不得套用模版。

3、出資人信息

（1）自然人股東：

①年齡具有合理性，30歲～60歲為佳，特殊情況需特別說明；

②學(xué)歷具有合理性，應(yīng)具有本科或以上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷；

③出資能力符合要求，能夠提供相應(yīng)證明文件；

④成為擬登記機(jī)構(gòu)出資人的原因合理。

（2）法人股東：

①出資能力符合要求，能夠提供相應(yīng)證明文件；

②穿透核查后符合中基協(xié)要求；

③不得存在為規(guī)避監(jiān)管要求而進(jìn)行特殊股權(quán)構(gòu)架設(shè)計(jì)；

④通過SPV間接持有股權(quán)的，應(yīng)詳細(xì)說明設(shè)立合理性、必要性。

（3）外資部分：

①境外股東應(yīng)為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)或者許可的持牌機(jī)構(gòu)；

②持牌資質(zhì)應(yīng)進(jìn)行翻譯和認(rèn)證。

4、實(shí)際控制人/控股股東

（1）基本信息：

①滿足出資人的全部要求；

②實(shí)際控制人穿透核查要求，穿透后應(yīng)為自然人、上市公司、國(guó)資委平臺(tái)；

（2）從業(yè)經(jīng)歷及承諾：

①自然人原則上應(yīng)具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷；

②建議承諾保持實(shí)際控制穩(wěn)定，承諾期限為1～3年。

（3）方案建議：

①建議實(shí)際控制人（自然人）擔(dān)任擬登記機(jī)構(gòu)法定代表人及投資負(fù)責(zé)人職務(wù)；

②建議實(shí)際控制人（自然人）滿足法定代表人及投資負(fù)責(zé)人高管要求；

③若實(shí)在無法滿足投資負(fù)責(zé)人要求的，則建議應(yīng)滿足法定代表人基本要求。

5、高管人員

（1）基本要求：

①年齡、學(xué)歷合理；

②應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力；

③符合上述關(guān)于沖突業(yè)務(wù)及誠(chéng)信要求；

④承諾保持任職穩(wěn)定，建議承諾期限為1年或以上。

（2）投資負(fù)責(zé)人：

①應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷；

②能夠提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算），具體為中基協(xié)系統(tǒng)中擔(dān)任基金經(jīng)歷截圖、托管機(jī)構(gòu)出具的管理產(chǎn)品凈值表（正向凈值）、記載有基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的基金合同等；

③投資負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)在擬登記機(jī)構(gòu)持股，或存在制度安排或激勵(lì)機(jī)制等方式保證其穩(wěn)定性；

④個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動(dòng)管理的FOF除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績(jī)證明材料。

（3）風(fēng)控負(fù)責(zé)人：

①能夠提供此前任職機(jī)構(gòu)出具的記載有具體工作內(nèi)容的證明文件；

②能夠應(yīng)對(duì)中基協(xié)審核時(shí)可能的電話或線上面試。

（4）法定代表人：

①若不擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人的，則應(yīng)負(fù)責(zé)投資研究或經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，應(yīng)具有相對(duì)應(yīng)的資歷和經(jīng)驗(yàn)；

②中基協(xié)不鼓勵(lì)法定代表人擔(dān)任風(fēng)控負(fù)責(zé)人，特殊情況如此前從事法律及財(cái)會(huì)行業(yè)、在高等教育或研究機(jī)構(gòu)任職的情況可偶有例外。

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