《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》解讀：十亮點
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上海市人民代表大會常務(wù)委員會公告 第14號
上海市人民代表大會常務(wù)委員會 2014年7月25日 《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》解讀 一、關(guān)于立法背景及制定過程 建立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）是黨中央、國務(wù)院在新形勢下推進改革開放的重大舉措。市人大常委會高度重視自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)法治保障工作，為了給自貿(mào)試驗區(qū)的各項改革試點工作提供更加有力的制度支撐，市人大常委會按照十屆市委五次全會要求，緊緊圍繞全市大局謀劃立法工作，將制定《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》（以下簡稱《條例》）作為今年立法工作的重中之重。 市政府十分重視做好自貿(mào)試驗區(qū)條例的起草工作，去年11月就開始啟動條例的研究起草工作。4月2日，市政府向市人大常委會提交了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例（草案）》。此后，市人大常委會舉行會議，在4月22日對條例草案進行了第一次審議；6月17日，常委會對條例草案進行了第二次審議；7月25日常委會第十四次會議表決通過了條例，并于8月1日起施行。在這個過程中，常委會全體組成人員以強烈的責(zé)任感投身到《條例》的立法過程，加強學(xué)習(xí)、調(diào)查和研究，始終把上海的改革發(fā)展放在全國的大局中思考謀劃，努力將可復(fù)制、可推廣的制度創(chuàng)新經(jīng)驗體現(xiàn)在法規(guī)條文之中。同時，市人大常委會還認識到，自貿(mào)試驗區(qū)的各項改革試驗必須堅持尊重人民首創(chuàng)精神，廣泛動員和組織社會各方積極投身自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)。為此，市人大常委會按照科學(xué)立法、民主立法的要求，廣泛聽取了社會各方的意見，積極凝聚各方改革共識。一是聽取市、區(qū)（縣）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）三級人大代表意見；二是全文公布《條例》草案征求社會各界意見；三是召開六個專題座談會聽取意見；四是赴市政協(xié)聽取了部分市政協(xié)委員意見；五是召開專家論證會聽取專家學(xué)者意見，并首次委托有關(guān)高校提出專家建議稿；六是在自貿(mào)試驗區(qū)綜合服務(wù)大廳舉辦“立法開放日”活動；七是對加強事中事后監(jiān)管進行專題調(diào)研。 二、主要內(nèi)容 《條例》定位為綜合性立法，集實施性法規(guī)、自主性法規(guī)、創(chuàng)制性法規(guī)的性質(zhì)于一身，堪稱自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的 “基本法”?！稐l例》共9章57條，從管理體制、投資開放、貿(mào)易便利、金融服務(wù)、稅收管理，到綜合監(jiān)管、法治環(huán)境等方面，對推進自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)進行了全面的規(guī)范，可謂亮點頻出。 亮點一：自主改革 自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)沒有現(xiàn)成的做法可以遵循。怎樣按照中央的要求做好先行先試？只有不等不靠，勇于擔(dān)當(dāng)，“大膽闖、大膽試、自主改”，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)才有希望。因此，條例在總則中明確規(guī)定，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)要堅持“自主改革”的指導(dǎo)思想，努力聚焦制度創(chuàng)新的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，積極運用現(xiàn)行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng)新的體制、機制，不斷激發(fā)制度創(chuàng)新的主動性、積極性。 亮點二：法無禁止皆可為 自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)必須尊重人民的首創(chuàng)精神，切實把企業(yè)作為重要主體，激發(fā)市場主體活力。因此，條例在總則中特別規(guī)定，凡是法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿(mào)試驗區(qū)開展改革創(chuàng)新，這充分體現(xiàn)了對公民法人而言“法無禁止皆可為”的法治精神。 亮點三：負面清單管理模式 長期以來，我國對外資的管理一直采用的是“正面清單”的管理模式。為了適應(yīng)經(jīng)濟全球化以及開放型經(jīng)濟體系發(fā)展的需要，增強市場準入的透明度，提高投資便利化水平，《條例》明確自貿(mào)試驗區(qū)根據(jù)國家要求，實行外商投資準入前國民待遇加負面清單管理模式。對負面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項目核準和外商投資企業(yè)設(shè)立和變更審批改為備案管理。 亮點四：企業(yè)注冊便利化 《條例》明確自貿(mào)試驗區(qū)建立企業(yè)準入單一窗口工作機制，企業(yè)只需按照規(guī)定提供一個表格，通過一個窗口提交申請材料，實現(xiàn)外商投資項目核準（備案）、企業(yè)設(shè)立和變更審批（備案）等行政事務(wù)一門式的辦理。《條例》還明確注冊資本可依法實行認繳登記制；企業(yè)在取得營業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動；如果從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，再向有關(guān)部門申請辦理。 亮點五：海關(guān)和檢驗檢疫監(jiān)管制度改革 為了推動貿(mào)易發(fā)展，《條例》明確規(guī)定，要在自貿(mào)試驗區(qū)建立與國際貿(mào)易等業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式，按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)自由”的原則，積極開展海關(guān)和檢驗檢疫監(jiān)管等方面制度的創(chuàng)新。具體的條文規(guī)定，不僅涵蓋了海關(guān)和檢驗檢疫已經(jīng)推出的通關(guān)無紙化、先報關(guān)后進港等改革措施，還通過對推動監(jiān)管制度改革的原則性規(guī)定，為今后的監(jiān)管制度創(chuàng)新預(yù)留了空間。 亮點六：國際貿(mào)易單一窗口 為推動貿(mào)易發(fā)展，《條例》規(guī)定在試驗區(qū)建設(shè)“國際貿(mào)易單一窗口”。即從事貿(mào)易、運輸、加工、倉儲等企業(yè)通過單一窗口一點接入一個信息平臺、實現(xiàn)一次性遞交滿足監(jiān)管部門要求的標準化單證和電子信息，監(jiān)管部門處理狀態(tài)（結(jié)果）通過單一平臺反饋給申報人。這對于提高政府部門監(jiān)管效能，降低貿(mào)易和運輸企業(yè)的綜合物流成本，以及促進國際貿(mào)易發(fā)展，有著重要的意義。 亮點七：五大金融創(chuàng)新 《條例》規(guī)定了五大金融創(chuàng)新關(guān)鍵點。其一，創(chuàng)新有利于風(fēng)險管理的賬戶體系；其二，促進投融資匯兌便利；其三，人民幣跨境使用；其四，推動利率市場化體系建設(shè)；其五，建立與自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需求相適應(yīng)的外匯管理體制。所有的這些金融改革措施，都是在風(fēng)險可控的前提下進行，為此，《條例》還規(guī)定了金融風(fēng)險防范一條，落實各方面的風(fēng)險防范責(zé)任。 亮點八：六大事中事后監(jiān)管制度 在自貿(mào)試驗區(qū)深化改革、擴大開放，要求推進政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管參與度，推動形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系?！稐l例》規(guī)定了六項事中事后綜合監(jiān)管的主要制度。其一，國家安全審查機制；其二，反壟斷工作機制；其三，加強信用管理；其四，建立企業(yè)年度報告公示和經(jīng)營異常名錄制度；其五，建立監(jiān)管信息共享和綜合執(zhí)法制度；其六，建立社會力量參與市場監(jiān)督制度。 亮點九：一公平四保護 根據(jù) 《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMs）等多邊投資和貿(mào)易協(xié)定，有關(guān)雙邊投資保護協(xié)定（BIT）和區(qū)域投資協(xié)定的通行規(guī)則，結(jié)合我國對外開放的實際情況，《條例》對國際通行的“一公平四保護”進行了專門規(guī)定，即維護公平競爭、加強投資者權(quán)益保護、加強勞動者權(quán)益保護、加強環(huán)境保護、加強知識產(chǎn)權(quán)保護。 亮點十：進一步增強透明度 透明度原則是國際投資貿(mào)易通行規(guī)則的重要內(nèi)容。為此，《條例》從以下四個方面進行了規(guī)范。其一，制定并公布權(quán)力清單。明確了管委會和駐區(qū)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布行政權(quán)力清單以及運行流程。其二，抽象行為接受公眾評論。要求在制定有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件時，有關(guān)方面必須主動公開草案內(nèi)容，征求社會公眾、相關(guān)行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見，同時，在公布和實施之間，還要預(yù)留合理期限。其三，建立行政異議制度。對管委會制定的規(guī)范性文件有異議的，公民、法人和其他組織可以提請市人民政府進行審查。其四，建立信息發(fā)布機制。要求中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)門戶網(wǎng)站要公布國家和本市關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、辦事程序等信息，以便利社會各方面的查詢。 第一章 總則 第一條 為推進和保障中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)，充分發(fā)揮其推進改革和提高開放型經(jīng)濟水平“試驗田”的作用，根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、國務(wù)院批準的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（以下簡稱“《總體方案》”）、《國務(wù)院關(guān)于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和國務(wù)院文件規(guī)定的行政審批或者準入特別管理措施的決定》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本條例。 第二條 本條例適用于經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）。 第三條 推進自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)當(dāng)圍繞國家戰(zhàn)略要求和上海國際金融中心、國際貿(mào)易中心、國際航運中心、國際經(jīng)濟中心建設(shè)，按照先行先試、風(fēng)險可控、分步推進、逐步完善的原則，將擴大開放與體制改革相結(jié)合，將培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，加快轉(zhuǎn)變政府職能，建立與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，培育國際化、市場化、法治化的營商環(huán)境，建設(shè)具有國際水準的投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法治環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)。 第四條 本市推進自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)當(dāng)聚焦制度創(chuàng)新的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，充分運用現(xiàn)行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng)新的體制、機制，不斷激發(fā)制度創(chuàng)新的主動性、積極性，營造自主改革、積極進取的良好氛圍。 第五條 充分激發(fā)市場主體活力，法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿(mào)試驗區(qū)積極開展改革創(chuàng)新活動。 第二章 管理體制 第六條 按照深化行政體制改革的要求，堅持簡政放權(quán)、放管結(jié)合，積極推行告知承諾制等制度，在自貿(mào)試驗區(qū)建立事權(quán)劃分科學(xué)、管理高效統(tǒng)一、運行公開透明的行政管理體制。 第七條 市人民政府在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)和國家有關(guān)部門指導(dǎo)、支持下，根據(jù)《總體方案》明確的目標定位和先行先試任務(wù)，組織實施改革試點工作，依法制定與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)、管理有關(guān)的規(guī)章和政策措施。 本市建立自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)協(xié)調(diào)機制，推進改革試點工作，組織有關(guān)部門制定、落實階段性目標和各項措施。 第八條 中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會（以下簡稱“管委會”）為市人民政府派出機構(gòu)，具體落實自貿(mào)試驗區(qū)改革試點任務(wù)，統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)行政事務(wù)，依照本條例履行下列職責(zé)： （一）負責(zé)組織實施自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，制定有關(guān)行政管理制度。 （二）負責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易、金融服務(wù)、規(guī)劃國土、建設(shè)、交通、綠化市容、環(huán)境保護、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)、統(tǒng)計、房屋、民防、水務(wù)、市政等有關(guān)行政管理工作。 （三）領(lǐng)導(dǎo)工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門在區(qū)內(nèi)的行政管理工作；協(xié)調(diào)金融、海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢等部門在區(qū)內(nèi)的行政管理工作。 （四）組織實施自貿(mào)試驗區(qū)信用管理和監(jiān)管信息共享工作，依法履行國家安全審查、反壟斷審查有關(guān)職責(zé)。 （五）統(tǒng)籌指導(dǎo)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局和開發(fā)建設(shè)活動，協(xié)調(diào)推進重大投資項目建設(shè)。 （六）發(fā)布公共信息，為企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)。 （七）履行市人民政府賦予的其他職責(zé)。 市人民政府在自貿(mào)試驗區(qū)建立綜合審批、相對集中行政處罰的體制和機制，由管委會集中行使本市有關(guān)行政審批權(quán)和行政處罰權(quán)。管委會實施行政審批和行政處罰的具體事項，由市人民政府確定并公布。 第九條 海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢、工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)工作機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“駐區(qū)機構(gòu)”），依法履行有關(guān)行政管理職責(zé)。 市人民政府其他有關(guān)部門和浦東新區(qū)人民政府（以下統(tǒng)稱“有關(guān)部門”）按照各自職責(zé)，支持管委會的各項工作，承擔(dān)自貿(mào)試驗區(qū)其他行政事務(wù)。 第十條 管委會應(yīng)當(dāng)與駐區(qū)機構(gòu)、有關(guān)部門建立合作協(xié)調(diào)和聯(lián)動執(zhí)法工作機制，提高執(zhí)法效率和管理水平。 第十一條 管委會、駐區(qū)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法行使的行政審批權(quán)、行政處罰權(quán)和相關(guān)行政權(quán)力的清單及運行流程。發(fā)生調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時更新。 第三章 投資開放 第十二條 自貿(mào)試驗區(qū)在金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)、社會服務(wù)和一般制造業(yè)等領(lǐng)域擴大開放，暫停、取消或者放寬投資者資質(zhì)要求、外資股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入特別管理措施。 第十三條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)國家規(guī)定對外商投資實施的準入特別管理措施，由市人民政府發(fā)布負面清單予以列明，并根據(jù)發(fā)展實際適時調(diào)整。 自貿(mào)試驗區(qū)實行外商投資準入前國民待遇加負面清單管理模式。負面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，外商投資項目實行備案制，國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的除外；外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行備案管理。負面清單之內(nèi)的領(lǐng)域，外商投資項目實行核準制，國務(wù)院規(guī)定對外商投資項目實行備案的除外；外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行審批管理。 外商投資項目和外商投資企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。 第十四條 自貿(mào)試驗區(qū)推進企業(yè)注冊登記制度便利化，依法實行注冊資本認繳登記制。 工商行政管理部門組織建立外商投資項目核準（備案）、企業(yè)設(shè)立和變更審批（備案）等行政事務(wù)的企業(yè)準入單一窗口工作機制，統(tǒng)一接收申請材料，統(tǒng)一送達有關(guān)文書。投資者在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立外商投資企業(yè)，可以自主約定經(jīng)營期限，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)登記設(shè)立的企業(yè) （以下簡稱“區(qū)內(nèi)企業(yè)”）可以到區(qū)外再投資或者開展業(yè)務(wù)，有專項規(guī)定要求辦理相關(guān)手續(xù)的，按照規(guī)定辦理。 第十五條 區(qū)內(nèi)企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動；從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，向有關(guān)部門申請辦理。 從事法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定需要前置審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)在申請辦理營業(yè)執(zhí)照前，依法辦理批準手續(xù)。 第十六條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資者可以開展多種形式的境外投資。境外投資一般項目實行備案管理，境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理，由管委會統(tǒng)一接收申請材料，并統(tǒng)一送達有關(guān)文書。 境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。 第十七條 區(qū)內(nèi)企業(yè)解散、被宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法清算并辦理注銷登記等手續(xù)。 依法實行注冊資本認繳制的區(qū)內(nèi)企業(yè)，股東以認繳的出資額或者認購的股份為限對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 第四章 貿(mào)易便利 第十八條 自貿(mào)試驗區(qū)與境外之間的管理為“一線”管理，自貿(mào)試驗區(qū)與境內(nèi)區(qū)外之間的管理為“二線”管理，按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)自由”的原則，在自貿(mào)試驗區(qū)建立與國際貿(mào)易等業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式。 第十九條 按照通關(guān)便利、安全高效的要求，在自貿(mào)試驗區(qū)開展海關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新，促進新型貿(mào)易業(yè)態(tài)發(fā)展。 海關(guān)在自貿(mào)試驗區(qū)建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度，實行電子圍網(wǎng)管理，推行通關(guān)無紙化、低風(fēng)險快速放行。 境外進入?yún)^(qū)內(nèi)的貨物，可以憑進口艙單先行入?yún)^(qū)，分步辦理進境申報手續(xù)。口岸出口貨物實行先報關(guān)、后進港。 對區(qū)內(nèi)和境內(nèi)區(qū)外之間進出的貨物，實行進出境備案清單比對、企業(yè)賬冊管理、電子信息聯(lián)網(wǎng)等監(jiān)管制度。 區(qū)內(nèi)保稅存儲貨物不設(shè)存儲期限。簡化區(qū)內(nèi)貨物流轉(zhuǎn)流程，允許分送集報、自行運輸；實現(xiàn)區(qū)內(nèi)與其他海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域之間貨物的高效便捷流轉(zhuǎn)。 第二十條 按照進境檢疫、適當(dāng)放寬進出口檢驗，方便進出、嚴密防范質(zhì)量安全風(fēng)險的原則，在自貿(mào)試驗區(qū)開展檢驗檢疫監(jiān)管制度創(chuàng)新。 檢驗檢疫部門在自貿(mào)試驗區(qū)運用信息化手段，建立出入境質(zhì)量安全和疫病疫情風(fēng)險管理機制，實施無紙化申報、簽證、放行，實現(xiàn)風(fēng)險信息的收集、分析、通報和運用，提供出入境貨物檢驗檢疫信息查詢服務(wù)。 境外進入?yún)^(qū)內(nèi)的貨物屬于檢疫范圍的，應(yīng)當(dāng)接受入境檢疫；除重點敏感貨物外，其他貨物免于檢驗。 區(qū)內(nèi)貨物出區(qū)依企業(yè)申請，實行預(yù)檢驗制度，一次集中檢驗，分批核銷放行。進出自貿(mào)試驗區(qū)的保稅展示商品免于檢驗。 區(qū)內(nèi)企業(yè)之間倉儲物流貨物，免于檢驗檢疫。 在自貿(mào)試驗區(qū)建立有利于第三方檢驗鑒定機構(gòu)發(fā)展和規(guī)范的管理制度，檢驗檢疫部門按照國際通行規(guī)則，采信第三方檢測結(jié)果。 第二十一條 自貿(mào)試驗區(qū)建立國際貿(mào)易單一窗口，形成區(qū)內(nèi)跨部門的貿(mào)易、運輸、加工、倉儲等業(yè)務(wù)的綜合管理服務(wù)平臺，實現(xiàn)部門之間信息互換、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助。 企業(yè)可以通過單一窗口一次性遞交各管理部門要求的標準化電子信息，處理結(jié)果通過單一窗口反饋。 第二十二條 自貿(mào)試驗區(qū)實行內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展，鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)統(tǒng)籌開展國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易，培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的競爭優(yōu)勢。 自貿(mào)試驗區(qū)支持國際貿(mào)易、倉儲物流、加工制造等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。鼓勵離岸貿(mào)易、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務(wù)等新型貿(mào)易發(fā)展，推動生物醫(yī)藥研發(fā)、軟件和信息服務(wù)、數(shù)據(jù)處理等外包業(yè)務(wù)發(fā)展。 鼓勵跨國公司在區(qū)內(nèi)設(shè)立總部，建立整合貿(mào)易、物流、結(jié)算等功能的營運中心。 第二十三條 自貿(mào)試驗區(qū)加強與海港、空港樞紐的聯(lián)動，加強與區(qū)外航運產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)協(xié)同發(fā)展，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。 自貿(mào)試驗區(qū)支持國際中轉(zhuǎn)、集拼、分撥業(yè)務(wù)以及集裝箱轉(zhuǎn)運業(yè)務(wù)和航空貨郵國際中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展。符合條件的航運企業(yè)可以在國內(nèi)沿海港口與上海港之間從事外貿(mào)進出口集裝箱沿海捎帶業(yè)務(wù)。 完善航運服務(wù)發(fā)展環(huán)境，在自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員服務(wù)和國際航運經(jīng)紀等產(chǎn)業(yè)，發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務(wù)，集聚航運服務(wù)功能性機構(gòu)。 在自貿(mào)試驗區(qū)實行以“中國洋山港”為船籍港的國際船舶登記制度，建立高效率的船舶登記流程。 第二十四條 自貿(mào)試驗區(qū)簡化區(qū)內(nèi)企業(yè)外籍員工就業(yè)許可審批手續(xù)，放寬簽證、居留許可有效期限，提供入境、出境和居留的便利。 對接受區(qū)內(nèi)企業(yè)邀請開展商務(wù)貿(mào)易的外籍人員，出入境管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定給予過境免簽和臨時入境便利。 對區(qū)內(nèi)企業(yè)因業(yè)務(wù)需要多次出國、出境的中國籍員工，出入境管理部門應(yīng)當(dāng)提供辦理出國出境證件的便利。 第五章 金融服務(wù) 第二十五條 在風(fēng)險可控的前提下，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)創(chuàng)造條件穩(wěn)步進行人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用和外匯管理改革等方面的先行先試。 鼓勵金融要素市場、金融機構(gòu)根據(jù)國家規(guī)定，進行自貿(mào)試驗區(qū)金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、服務(wù)和風(fēng)險管理等方面的創(chuàng)新。本市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)為自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新提供支持和便利。 本市建立國家金融管理部門駐滬機構(gòu)、市金融服務(wù)部門和管委會參加的自貿(mào)試驗區(qū)金融工作協(xié)調(diào)機制。 第二十六條 自貿(mào)試驗區(qū)建立有利于風(fēng)險管理的自由貿(mào)易賬戶體系，實現(xiàn)分賬核算管理。區(qū)內(nèi)居民可以按照規(guī)定開立居民自由貿(mào)易賬戶；非居民可以在區(qū)內(nèi)銀行開立非居民自由貿(mào)易賬戶，按照準入前國民待遇原則享受相關(guān)金融服務(wù)；上海地區(qū)金融機構(gòu)可以通過設(shè)立分賬核算單元，提供自由貿(mào)易賬戶相關(guān)金融服務(wù)。 自由貿(mào)易賬戶之間以及自由貿(mào)易賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機構(gòu)賬戶之間的資金，可以自由劃轉(zhuǎn)。自由貿(mào)易賬戶可以按照規(guī)定，辦理跨境融資、擔(dān)保等業(yè)務(wù)。居民自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外的銀行結(jié)算賬戶資金流動，視同跨境業(yè)務(wù)管理。同一非金融機構(gòu)主體的居民自由貿(mào)易賬戶與其他銀行結(jié)算賬戶之間，可以按照規(guī)定，辦理資金劃轉(zhuǎn)。 第二十七條 自貿(mào)試驗區(qū)跨境資金流動按照金融宏觀審慎原則實施管理。簡化自貿(mào)試驗區(qū)跨境直接投資匯兌手續(xù)，自貿(mào)試驗區(qū)跨境直接投資與前置核準脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、匯兌業(yè)務(wù)。各類區(qū)內(nèi)主體可以按照規(guī)定開展相關(guān)的跨境投融資匯兌業(yè)務(wù)。 區(qū)內(nèi)個人可以按照規(guī)定，辦理經(jīng)常項下跨境人民幣收付業(yè)務(wù)，開展包括證券投資在內(nèi)的各類跨境投資。區(qū)內(nèi)個體工商戶可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向其境外經(jīng)營主體提供跨境貸款。 區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)可以按照規(guī)定，進入證券和期貨交易場所進行投資和交易。區(qū)內(nèi)企業(yè)的境外母公司可以按照規(guī)定，在境內(nèi)資本市場發(fā)行人民幣債券。區(qū)內(nèi)企業(yè)可以按照規(guī)定，開展境外證券投資以及衍生品投資業(yè)務(wù)。 區(qū)內(nèi)企業(yè)、非銀行金融機構(gòu)以及其他經(jīng)濟組織可以按照規(guī)定，從境外融入本外幣資金，在區(qū)內(nèi)或者境外開展風(fēng)險對沖管理。 第二十八條 根據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，國家出臺的各項鼓勵和支持擴大人民幣跨境使用的政策措施，均適用于自貿(mào)試驗區(qū)。 簡化自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)常項下以及直接投資項下人民幣跨境使用。區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)可以從境外借入人民幣資金。區(qū)內(nèi)企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要，開展跨境雙向人民幣資金池以及經(jīng)常項下跨境人民幣集中收付業(yè)務(wù)。上海地區(qū)銀行業(yè)金融機構(gòu)可以與符合條件的支付機構(gòu)合作，提供跨境電子商務(wù)的人民幣結(jié)算服務(wù)。 第二十九條 在自貿(mào)試驗區(qū)推進利率市場化體系建設(shè)，完善自由貿(mào)易賬戶本外幣資金利率市場化定價監(jiān)測機制，區(qū)內(nèi)符合條件的金融機構(gòu)可以優(yōu)先發(fā)行大額可轉(zhuǎn)讓存單，放開區(qū)內(nèi)外幣存款利率上限。 第三十條 建立與自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需求相適應(yīng)的外匯管理體制。簡化經(jīng)常項目單證審核、直接投資項下外匯登記手續(xù)。放寬對外債權(quán)債務(wù)管理。改進跨國公司總部外匯資金集中運營管理、外幣資金池以及國際貿(mào)易結(jié)算中心外匯管理。完善結(jié)售匯管理，便利開展大宗商品衍生品的柜臺交易。 第三十一條 根據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)需要，經(jīng)金融管理部門批準，支持不同層級、不同功能、不同類型、不同所有制的金融機構(gòu)進入自貿(mào)試驗區(qū)；引導(dǎo)和鼓勵民間資本投資區(qū)內(nèi)金融業(yè)；支持自貿(mào)試驗區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展；支持在區(qū)內(nèi)建立面向國際的金融交易以及服務(wù)平臺，提供登記、托管、交易和清算等服務(wù)；支持在區(qū)內(nèi)建立完善信托登記平臺，探索信托受益權(quán)流轉(zhuǎn)機制。 第三十二條 本市配合金融管理部門完善金融風(fēng)險監(jiān)測和評估，建立與自貿(mào)試驗區(qū)金融業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險防范機制。 開展自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)的上海地區(qū)金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向金融管理部門報送相關(guān)信息，履行反洗錢、反恐怖融資和反逃稅等義務(wù)，配合金融管理部門關(guān)注跨境異常資金流動，落實金融消費者和投資者保護責(zé)任。 第六章 稅收管理 第三十三條 自貿(mào)試驗區(qū)按照國家規(guī)定，實施促進投資和貿(mào)易的有關(guān)稅收政策；其所屬的上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)執(zhí)行相應(yīng)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的稅收政策。 遵循稅制改革方向和國際慣例，積極研究完善不導(dǎo)致利潤轉(zhuǎn)移、稅基侵蝕的適應(yīng)境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。 第三十四條 稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在自貿(mào)試驗區(qū)建立便捷的稅務(wù)服務(wù)體系，實施稅務(wù)專業(yè)化集中審批，逐步取消前置核查，推行先審批后核查、核查審批分離的工作方式；推行網(wǎng)上辦稅，提供在線納稅咨詢、涉稅事項辦理情況查詢等服務(wù)，逐步實現(xiàn)跨區(qū)域稅務(wù)通辦。 第三十五條 稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在自貿(mào)試驗區(qū)開展稅收征管現(xiàn)代化試點，提高稅收效率，營造有利于企業(yè)發(fā)展、公平競爭的稅收環(huán)境。 稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)運用稅收信息系統(tǒng)和自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管信息共享平臺進行稅收風(fēng)險監(jiān)測，提高稅收管理水平。 第七章 綜合監(jiān)管 第三十六條 在自貿(mào)試驗區(qū)創(chuàng)新行政管理方式，推進政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管參與度，推動形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系。 第三十七條 自貿(mào)試驗區(qū)建立涉及外資的國家安全審查工作機制。對屬于國家安全審查范圍的外商投資，投資者應(yīng)當(dāng)申請進行國家安全審查；有關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)以及上下游企業(yè)可以提出國家安全審查建議。 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合國家安全審查工作，提供必要的材料和信息，接受有關(guān)詢問。 第三十八條 自貿(mào)試驗區(qū)建立反壟斷工作機制。 涉及區(qū)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營者集中，達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先申報，未申報的不得實施集中。對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位以及濫用行政權(quán)力排除、限制競爭等行為，依法開展調(diào)查和執(zhí)法。 第三十九條 管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)記錄企業(yè)及其有關(guān)責(zé)任人員的信用相關(guān)信息，并按照公共信用信息目錄向市公共信用信息服務(wù)平臺自貿(mào)試驗區(qū)子平臺歸集。 管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門可以在市場準入、貨物通關(guān)、政府采購以及招投標等工作中，查詢相對人的信用記錄，使用信用產(chǎn)品，并對信用良好的企業(yè)和個人實施便利措施，對失信企業(yè)和個人實施約束和懲戒。 自貿(mào)試驗區(qū)鼓勵信用服務(wù)機構(gòu)利用各方面信用信息開發(fā)信用產(chǎn)品，為行政監(jiān)管、市場交易等提供信用服務(wù)；鼓勵企業(yè)和個人使用信用產(chǎn)品和服務(wù)。 第四十條 自貿(mào)試驗區(qū)實行企業(yè)年度報告公示制度和企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度。 區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，報送企業(yè)年度報告，并對年度報告信息的真實性、合法性負責(zé)。企業(yè)年度報告按照規(guī)定向社會公示，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外。 工商行政管理部門對區(qū)內(nèi)企業(yè)報送年度報告的情況開展監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按照規(guī)定履行年度報告公示義務(wù)等情況的，應(yīng)當(dāng)載入企業(yè)經(jīng)營異常名錄，并向社會公示。 公民、法人和其他組織可以查閱企業(yè)年度報告和經(jīng)營異常名錄等公示信息，工商行政管理等部門應(yīng)當(dāng)提供查詢便利。 企業(yè)年度報告公示和企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理辦法，由市工商行政管理部門制定。 第四十一條 在自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)統(tǒng)一的監(jiān)管信息共享平臺，促進監(jiān)管信息的歸集、交換和共享。管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時主動提供信息，參與信息交換和共享。 管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依托監(jiān)管信息共享平臺，整合監(jiān)管資源，推動全程動態(tài)監(jiān)管，提高聯(lián)合監(jiān)管和協(xié)同服務(wù)的效能。 監(jiān)管信息歸集、交換、共享的辦法，由管委會組織駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門制定。 第四十二條 鼓勵律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、報關(guān)報檢機構(gòu)、檢驗檢測機構(gòu)、認證機構(gòu)、船舶和船員代理機構(gòu)、公證機構(gòu)、司法鑒定機構(gòu)、信用服務(wù)機構(gòu)等專業(yè)機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)開展業(yè)務(wù)。 管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過制度安排，將區(qū)內(nèi)適合專業(yè)機構(gòu)辦理的事項，交由專業(yè)機構(gòu)承擔(dān)，或者引入競爭機制，通過購買服務(wù)等方式，引導(dǎo)和培育專業(yè)機構(gòu)發(fā)展。 第四十三條 自貿(mào)試驗區(qū)建立企業(yè)和相關(guān)組織代表等組成的社會參與機制，引導(dǎo)企業(yè)和相關(guān)組織等表達利益訴求、參與試點政策評估和市場監(jiān)督。 支持行業(yè)協(xié)會、商會等參與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，推動行業(yè)協(xié)會、商會等制定行業(yè)管理標準和行業(yè)公約，加強行業(yè)自律。 區(qū)內(nèi)企業(yè)從事經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)遵守社會公德、商業(yè)道德，接受社會公眾的監(jiān)督。 第四十四條 在自貿(mào)試驗區(qū)推進電子政務(wù)建設(shè)，在行政管理領(lǐng)域推廣電子簽名和具有法律效力的電子公文，實行電子文件歸檔和電子檔案管理。電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力。 第四十五條 本市建立自貿(mào)試驗區(qū)綜合性評估機制。市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同管委會和有關(guān)部門，自行或者委托第三方開展監(jiān)管制度創(chuàng)新、行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點政策實施情況和風(fēng)險防范等方面的評估，為推進完善擴大開放領(lǐng)域、改革試點任務(wù)和制度創(chuàng)新措施提供政策建議。下轉(zhuǎn)7版（上接第6版） 第八章 法治環(huán)境 第四十六條 堅持運用法治思維、法治方式在自貿(mào)試驗區(qū)開展各項改革創(chuàng)新，為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)營造良好的法治環(huán)境。 國家規(guī)定的自貿(mào)試驗區(qū)投資、貿(mào)易、金融、稅收等改革試點措施發(fā)生調(diào)整，或者國家規(guī)定其他區(qū)域改革試點措施可適用于自貿(mào)試驗區(qū)的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 本市地方性法規(guī)不適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的，市人民政府可以提請市人大及其常委會就其在自貿(mào)試驗區(qū)的適用作出相應(yīng)規(guī)定；本市規(guī)章不適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的，管委會可以提請市人民政府就其在自貿(mào)試驗區(qū)的適用作出相應(yīng)規(guī)定。 第四十七條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)各類市場主體的平等地位和發(fā)展權(quán)利，受法律保護。區(qū)內(nèi)各類市場主體在監(jiān)管、稅收和政府采購等方面享有公平待遇。 第四十八條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資者合法擁有的企業(yè)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、利潤以及其他財產(chǎn)和商業(yè)利益，受法律保護。 第四十九條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)勞動者平等就業(yè)、選擇職業(yè)、取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護、接受職業(yè)技能培訓(xùn)、享受社會保險和福利、參與企業(yè)民主管理等權(quán)利，受法律保護。 在自貿(mào)試驗區(qū)推行企業(yè)和勞動者集體協(xié)商機制，推動雙方就勞動報酬、勞動安全衛(wèi)生等有關(guān)事項進行平等協(xié)商。發(fā)揮工會在維護職工權(quán)益、促進勞動關(guān)系和諧穩(wěn)定方面的作用。 在自貿(mào)試驗區(qū)健全公正、公開、高效、便民的勞動保障監(jiān)察和勞動爭議處理機制，保護勞動者和用人單位雙方的合法權(quán)益。 第五十條 加強自貿(mào)試驗區(qū)環(huán)境保護工作，探索開展環(huán)境影響評價分類管理，提高環(huán)境保護管理水平和效率。 鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)申請國際通行的環(huán)境和能源管理體系標準認證，采用先進生產(chǎn)工藝和技術(shù)，節(jié)約能源，減少污染物和溫室氣體排放。 第五十一條 加強自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護工作，完善行政保護與司法保護銜接機制。 本市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)和國家有關(guān)部門加強協(xié)作，實行知識產(chǎn)權(quán)進出境保護和境內(nèi)保護的協(xié)同管理和執(zhí)法配合，探索建立自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一管理和執(zhí)法的體制、機制。 完善自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機制，鼓勵行業(yè)協(xié)會和調(diào)解、仲裁、知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)等機構(gòu)在協(xié)調(diào)解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛中發(fā)揮作用。 第五十二條 本市制定有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)主動公開草案內(nèi)容，征求社會公眾、相關(guān)行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見；通過并公布后，應(yīng)當(dāng)對社會各方意見的處理情況作出說明；在公布和實施之間，應(yīng)當(dāng)預(yù)留合理期限，作為實施準備期。但因緊急情況等原因需要立即制定和施行的除外。 本市制定的有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)在通過后及時公開，并予以解讀和說明。 第五十三條 公民、法人和其他組織對管委會制定的規(guī)范性文件有異議的，可以提請市人民政府進行審查。審查規(guī)則由市人民政府制定。 第五十四條 本市建立自貿(mào)試驗區(qū)信息發(fā)布機制，通過新聞發(fā)布會、信息通報例會或者書面發(fā)布等形式，及時發(fā)布自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)信息。 管委會應(yīng)當(dāng)收集國家和本市關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、辦事程序等信息，在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)門戶網(wǎng)站上公布，方便各方面查詢。 第五十五條 自貿(mào)試驗區(qū)實行相對集中行政復(fù)議權(quán)制度。 公民、法人或者其他組織不服管委會、市人民政府工作部門及其駐區(qū)機構(gòu)、浦東新區(qū)人民政府在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，可以向市人民政府申請行政復(fù)議；不服浦東新區(qū)人民政府工作部門在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，可以向浦東新區(qū)人民政府申請行政復(fù)議。重大、復(fù)雜、疑難的行政復(fù)議案件，應(yīng)當(dāng)由行政復(fù)議委員會審議。 第五十六條 依法在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立司法機構(gòu)，公正高效地保障中外當(dāng)事人合法權(quán)益。 本市依法設(shè)立的仲裁機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)并借鑒國際商事仲裁慣例，適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)特點完善仲裁規(guī)則，提高商事糾紛仲裁的國際化程度，并基于當(dāng)事人的自主選擇，提供獨立、公正、專業(yè)、高效的仲裁服務(wù)。 本市設(shè)立的行業(yè)協(xié)會、商會以及商事糾紛專業(yè)調(diào)解機構(gòu)等可以參與自貿(mào)試驗區(qū)商事糾紛調(diào)解，發(fā)揮爭議解決作用。 第九章 附則 第五十七條 本條例自2014年8月1日起施行。1996年12月19日上海市第十屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十二次會議審議通過的 《上海外高橋保稅區(qū)條例》同時廢止。 |
