1. 符合“境外投資”定義：

境內(nèi)企業(yè)通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為

1. 主體和成立時間要求:

主體需要為我國境內(nèi)依法成立的企業(yè)。但是成立時間不滿一年的企業(yè)，無法提供完整的經(jīng)審計的財務(wù)報表的，一般無法通過審批部門的核準備案。

1. 股東背景、資金來源、投資真實性要求：

無法具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源(例如:自有資金、銀行、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，很難通過審查

1. 財務(wù)要求：

最近一年獨立第三方會計事務(wù)所出具的審計報告不能出現(xiàn)虧損；凈資產(chǎn)回報率高于5%，同時資產(chǎn)負債率低于70%。

注意：

如果是涉及敏感行業(yè)，無論項目投資金額大小，一律提交商務(wù)部和FGW進行核準。ODI項目備案注意事項2017年8月18日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進一步引導和規(guī)范境外投資方向指導意見的通知》(國辦發(fā)[2017]74號)，對境外投資方向提出了指導意見，明確將境外投資項目分成了鼓勵開展、限制開展和禁止開展三類情況，通過“鼓勵發(fā)展+負面清單”模式引導和規(guī)范企業(yè)境外投資方向。