9號牌照是香港證監(jiān)會發(fā)布執(zhí)行的（證券及期貨管理條例）第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照，即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”，不僅可以直接參與境外的投資，還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。
而9號牌（小牌照）不能持有客戶資產(chǎn)，因此必須為每個客戶設(shè)立獨立賬戶，并且不得持有這些資產(chǎn)，只能代為管理，并且投資者也有相對限制。因為分開賬戶管理比較麻煩，故此類牌照可能更適合做私募基金，不適合做更廣泛的基金項目。
獲得香港9號牌照的資格要求：
1.已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團(tuán)。
2.財務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗；
3.公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員；
4.獲發(fā)牌照的必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員；最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員；
5.如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。
此外，證監(jiān)會還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，在有需要時，證監(jiān)會必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員即時聯(lián)絡(luò)上。除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
想要獲得香港9號牌照并不十分容易。根據(jù)香港證監(jiān)會規(guī)定，一家公司想要成功申請到9號牌必須綁定兩位符合資格的負(fù)責(zé)人員，并且證監(jiān)會規(guī)定當(dāng)負(fù)責(zé)人離開公司時，此公司的9號牌照隨之失效，因此如果準(zhǔn)備申請9號牌照，一方面公司的負(fù)責(zé)人短期內(nèi)需面臨較大的資格認(rèn)證壓力，另一方面市場上也很難找到合適的持牌人士作為公司的負(fù)責(zé)人來申請牌照；另外據(jù)了解，證監(jiān)會對于牌照的發(fā)放也十分嚴(yán)格，發(fā)牌時間上也具有不可控性。