美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照辦理有什么要求？
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RIA牌照是受美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。
在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。
美國(guó)SEC RIA牌照的注冊(cè)、申請(qǐng)的資料：
1.一份牌照的辦理委托書(shū)：
2.公司注冊(cè)文件
3.美國(guó)公司注冊(cè)證明文件
4.公司的章程（如有）；
5.董事的護(hù)照；
6.公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告；
7.系統(tǒng)報(bào)備：
① 注冊(cè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)
② 填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告
③ 填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷報(bào)告
④ 代理理申請(qǐng)的聲明
8.合規(guī)報(bào)告等其他資料
申請(qǐng)時(shí)間：1-3個(gè)月左右
在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。
美國(guó)SEC RIA牌照的注冊(cè)、申請(qǐng)的資料：
1.一份牌照的辦理委托書(shū)：
2.公司注冊(cè)文件
3.美國(guó)公司注冊(cè)證明文件
4.公司的章程（如有）；
5.董事的護(hù)照；
6.公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告；
7.系統(tǒng)報(bào)備：
① 注冊(cè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)
② 填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告
③ 填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷報(bào)告
④ 代理理申請(qǐng)的聲明
8.合規(guī)報(bào)告等其他資料
申請(qǐng)時(shí)間：1-3個(gè)月左右
