什么是美國SEC投資顧問RIA牌照？
0
什么是美國注冊投資顧問（RIA）牌照？
注冊投資顧問Registered Investment Advisor是在美國證券交易委員會（SEC）或州證券監(jiān)管機構(gòu)注冊的投資公司。RIA 公司須遵守旨在保護投資者和更廣泛金融體系健康的規(guī)則和要求。
注冊投資顧問做什么的？
注冊投資顧問代表客戶工作，幫助他們管理投資。就實際內(nèi)容而言，顧問的職責(zé)和責(zé)任可以包括以下內(nèi)容：
討論客戶目標并將這些對話用作選擇投資選項的框架。
評估客戶組合，看看它們與客戶目標的契合程度。
及時了解可能影響客戶投資組合的最新經(jīng)濟趨勢。
與客戶會面討論他們的投資組合并制定管理策略。
分析客戶的稅務(wù)狀況，找到他們可以節(jié)省開支的領(lǐng)域。
注冊投資顧問Registered Investment Advisor是在美國證券交易委員會（SEC）或州證券監(jiān)管機構(gòu)注冊的投資公司。RIA 公司須遵守旨在保護投資者和更廣泛金融體系健康的規(guī)則和要求。
注冊投資顧問做什么的？
注冊投資顧問代表客戶工作，幫助他們管理投資。就實際內(nèi)容而言，顧問的職責(zé)和責(zé)任可以包括以下內(nèi)容：
討論客戶目標并將這些對話用作選擇投資選項的框架。
評估客戶組合，看看它們與客戶目標的契合程度。
及時了解可能影響客戶投資組合的最新經(jīng)濟趨勢。
與客戶會面討論他們的投資組合并制定管理策略。
分析客戶的稅務(wù)狀況，找到他們可以節(jié)省開支的領(lǐng)域。
