美國(guó)證劵交易委員會(huì)SEC監(jiān)管的RIA投資顧問(wèn)牌照申請(qǐng)3-4周快速下牌?。?！
Registered Investment Advisor(RIA)注冊(cè)投資顧問(wèn)，是一個(gè)由美國(guó)聯(lián)邦證券交易委員會(huì)以及州證券交易委員會(huì)共同監(jiān)管的一個(gè)牌照。
大型跨國(guó)金融投資企業(yè)在美國(guó)運(yùn)營(yíng)都會(huì)申請(qǐng)SEC RIA(注冊(cè)投資顧問(wèn)(Registered InvestmentAdviser,RIA))牌照，目前大多數(shù)獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國(guó)投行，以及跨國(guó)的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機(jī)構(gòu)。專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)(RIA)才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。
不是只有美國(guó)的機(jī)構(gòu)才有資格申請(qǐng)RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)地址在國(guó)外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊(cè)申請(qǐng)，但境外投資顧問(wèn)如果要向美國(guó)客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請(qǐng)注冊(cè)RIA牌照。

成為 RIA 的優(yōu)勢(shì)
作為 RIA 需要承擔(dān)重大的合規(guī)義務(wù)，這些義務(wù)既昂貴又耗時(shí)。但成為 RIA 也具有一定的優(yōu)勢(shì)：
更大的靈活性：依賴風(fēng)險(xiǎn)投資基金豁免的電子逆向拍賣在其可以進(jìn)行的投資類型和可以開(kāi)展的活動(dòng)方面受到限制——它們必須保持在風(fēng)險(xiǎn)投資基金的法定定義范圍內(nèi)。使用私募基金注冊(cè)豁免的 ERA 的資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過(guò) 1.5 億美元。這些限制均不適用于 RIA。因此，對(duì)于試圖探索新資產(chǎn)類別、更平衡的投資組合結(jié)構(gòu)或昂貴的后期投資的投資公司來(lái)說(shuō)，美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)是有意義的。
吸引投資者：一些投資者，例如大型機(jī)構(gòu)投資者，可能更愿意投資由RIA建議的基金。如果您是 RIA，您可以在針對(duì)潛在客戶的營(yíng)銷和外展材料中使用該稱號(hào)。成為 RIA 可以告訴投資者，您擁有注冊(cè)所需的行業(yè)資格，并且您的辦公室具有遵守監(jiān)管要求和行業(yè)最佳實(shí)踐的專業(yè)能力。

一線平臺(tái)均有申請(qǐng)SEC RIA牌照:老虎，盈透，嘉盛，coinbase，Token Club同款
申請(qǐng)時(shí)間是3-4個(gè)周左右