澳大利亞是一個(gè)資本主義國家，首都為堪培拉。作為南半球經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國家和全球第12大經(jīng)濟(jì)體、全球第四大農(nóng)產(chǎn)品出口國，其也是多種礦產(chǎn)出口量全球第一的國家，因此被稱作“坐在礦車上的國家”。同時(shí)，澳大利亞也是世界上放養(yǎng)綿羊數(shù)量和出口羊毛最多的國家，也被稱為“騎在羊背的國家”。澳人口高度都市化，近一半國民居住在悉尼和墨爾本兩大城市。其也是一個(gè)體育強(qiáng)國，常年舉辦全球多項(xiàng)體育盛事。澳大利亞積極參與國際事務(wù)，是亞太經(jīng)合組織的創(chuàng)始成員，也是聯(lián)合國、20國集團(tuán)、英聯(lián)邦、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織及太平洋島國論壇的成員。

澳 大 利 亞 證 券 與 投 資 委 員 會(huì) （ The Australian Securities and Investment
Commission，簡稱 ASIC）是澳大利亞金融行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)于 2001 年根
據(jù)澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》(ASIC 法案)成立。ASIC 是一個(gè)獨(dú)立政府部
門，依法獨(dú)立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能，是澳大利亞
銀行、證券、保險(xiǎn)、外匯零售行業(yè)等的監(jiān)管者。ASIC 是澳大利亞金融體系的重
要組成部分。

ASIC 的常見編號(hào)
1、ACN
ACN = Australian Company Number，此編號(hào)為 9 位數(shù)字，凡是在澳洲注冊的公司
都將得到此 9 位數(shù)的唯一編號(hào)。
2、ABN
ABN = Australian Business Number，此編號(hào)為 11 位數(shù)字，即 2 位數(shù) ACN 編號(hào)，
用于報(bào)稅。
3、AFSL
AFSL = Australian Financial Services Licence，也稱為 AFS Licence，意即金融服務(wù)牌
照，此編號(hào)為 6 位數(shù)字，所有接受 ASIC 監(jiān)管的交易商必須得到此牌照。
AFS 牌照簡介
AFS 牌照受澳洲 2001 年公司法案，獲得 AFS 授權(quán)后，申請者才有資格提供金融
服務(wù)。稱為 AFS 牌照持有者意味著該經(jīng)紀(jì)商符合 ASIC 的各項(xiàng)嚴(yán)格監(jiān)管要求，在
金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，客戶的權(quán)益也能夠得到相應(yīng)的保障

AFS 牌照義務(wù)
AFS 牌照持有者須：
1、誠實(shí)、高效、公平經(jīng)營 2、保持良好的組織與金融服務(wù)能力
3、確保工作人員具有相應(yīng)的從業(yè)資格與專業(yè)技能
4、持有足夠的財(cái)務(wù)、技術(shù)、人力資源
5、擁有風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
6、具有完備的利益沖突處理系統(tǒng)
7、具備客訴處理機(jī)制并有能力對零售客戶安排相應(yīng)賠償
8、確保自身及其代表遵守金融服務(wù)法律
9、遵守 AFS 牌照的各類規(guī)定

AFS 授權(quán)代表（AR）
AR 簡介
AFS 全牌照持有者可通過書面方式授權(quán)其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人在提供金融服務(wù)時(shí)對其
牌照進(jìn)行掛靠。任何時(shí)候授權(quán)方都有權(quán)通過書面通知的形式接觸 AR 掛靠授權(quán)。

最后：正規(guī)的平臺(tái)是必須具備（AFSL：澳大利亞金融業(yè)務(wù)許可證號(hào)）這個(gè)號(hào)碼的，只有具備了這個(gè)號(hào)碼才會(huì)具有做金融衍生品的資格。只有單獨(dú)的（ABN：澳大利亞商業(yè)注冊代碼，ACN：澳大利亞公司代碼）的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號(hào)碼的都會(huì)有相應(yīng)的ABN，ACN 代碼；但是只擁有 ABN，ACN 代碼的不一定擁有 AFSL 號(hào)碼。切記！