一、《實(shí)用指南》：內(nèi)地到香港尋求認(rèn)可和協(xié)助

相比《試點(diǎn)意見(jiàn)》的描述性闡釋?zhuān)上愀勐烧景l(fā)布的《實(shí)用指南》的確更加“實(shí)用”一些。為什么這么說(shuō)呢？因?yàn)檫@份《實(shí)用指南》不僅簡(jiǎn)潔明了，而且開(kāi)門(mén)見(jiàn)山就給出了認(rèn)可和協(xié)助的程序，相當(dāng)具有確定性。

根據(jù)《實(shí)用指南》，內(nèi)地破產(chǎn)程序到香港尋求認(rèn)可和協(xié)助的程序如下：

向內(nèi)地法院申請(qǐng)“請(qǐng)求書(shū)”

• 管理人應(yīng)先向指定該管理人的內(nèi)地法院申請(qǐng)致原訟法庭的請(qǐng)求書(shū)。
• 該請(qǐng)求書(shū)須列出將向原訟法庭申請(qǐng)的命令內(nèi)容。

向香港特區(qū)法院提交申請(qǐng)

• 管理人在獲得內(nèi)地法院出具的請(qǐng)求書(shū)后，可借附有宗教式誓章或非宗教式誓詞的證據(jù)以單方面原訴傳票，向原訟法庭申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)格式命令。

召開(kāi)庭審的需要

• 原訟法庭可以書(shū)面方式處理有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)格式命令的申請(qǐng)。如果原訟法庭認(rèn)為合適，可以指示召開(kāi)庭審。

二、文件范本：可供內(nèi)地破產(chǎn)管理人參考

《實(shí)用指南》非常貼心地列出了有關(guān)文件范本供參考。這些范本包括：

1. 內(nèi)地法院致香港特區(qū)高等法院原訟法庭(“原訟法庭”)的請(qǐng)求書(shū)
2. 向原訟法庭提出申請(qǐng)的單方面原訴傳票
3. 支持申請(qǐng)的宗教式誓章/非宗教式誓詞證據(jù)
4. 原訟法庭的標(biāo)準(zhǔn)格式命令

方塊知識(shí)

獲得香港法院認(rèn)可的首例內(nèi)地破產(chǎn)案——上海華信案

盡管此前香港和內(nèi)地尚未簽訂《會(huì)談紀(jì)要》，但內(nèi)地破產(chǎn)管理人向香港法院尋求認(rèn)可和司法協(xié)助，并非沒(méi)有成功先例。比如，上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司（“上海華信”）和深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司(“深圳華富”)，先后在2020年獲得香港高等法院夏利士法官的判決認(rèn)可。

其中，上海華信案是香港高等法院首次認(rèn)可內(nèi)地破產(chǎn)程序及破產(chǎn)管理人并給與司法協(xié)助的案例，最為人關(guān)注。

上海華信是一家在內(nèi)地注冊(cè)的投資控股公司，其業(yè)務(wù)包括資本融資、石油煉制和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。上海華信在港資產(chǎn)包括其對(duì)香港子公司上海華信集團(tuán)（香港）有限公司 (“香港子公司”）的一項(xiàng)債權(quán)，總額約為72億港元（“香港應(yīng)收款”）。由于香港子公司在香港進(jìn)行清盤(pán)，公司已提交了香港子公司清盤(pán)時(shí)香港應(yīng)收款的債務(wù)證明。

獲得任命之后，上海華信的破產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)了以下情況：2018年8月24日，香港子公司的一名債權(quán)人在香港獲得了針對(duì)該公司的金額為約2900萬(wàn)歐元的缺席判決。2019年8月12日，為了執(zhí)行缺席判決，該名債權(quán)人獲得了一份針對(duì)該香港應(yīng)收款的效力待定的債權(quán)扣押令（garnishee order nisi）。

為了阻止債權(quán)人取得絕對(duì)債權(quán)扣押令（garnishee order absolute），上海華信破產(chǎn)管理人向香港高等法院尋求內(nèi)地破產(chǎn)程序的認(rèn)可與協(xié)助，并取得了成功。這是歷史上第一次內(nèi)地破產(chǎn)程序被香港法院認(rèn)可，并提供司法協(xié)助。該案例將在香港自此作為判例，在以后類(lèi)似案件中被援引。

上海華信案內(nèi)地破產(chǎn)程序認(rèn)可及協(xié)助進(jìn)展概要如下，供參考：

• 2019年11月15日，上海破產(chǎn)法庭根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》作出的裁定，該公司進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。
• 2019年11月24日，上海破產(chǎn)法庭任命了破產(chǎn)管理人。
• 2019年12月10日，經(jīng)上海華信破產(chǎn)管理人申請(qǐng)，上海破產(chǎn)法庭緊急向香港高等法院發(fā)出《請(qǐng)求信》，請(qǐng)求香港高等法院認(rèn)可上海華信內(nèi)地破產(chǎn)管理人身份，以阻止債權(quán)人取得絕對(duì)債權(quán)扣押令（garnishee order absolute）。
• 2019年12月18日，根據(jù)上海華信國(guó)際破產(chǎn)管理人為尋求在香港的認(rèn)可與協(xié)助而提出的申請(qǐng)，香港高等法院夏利士法官簽署《命令》（Order）。
• 2020年1月13日，夏利士法官作出判決（Decision），（i）認(rèn)可上海市第三中級(jí)人民法院（上海破產(chǎn)法庭）受理的關(guān)于上海華信破產(chǎn)清算程序以及該案破產(chǎn)管理人身份，并（ii）認(rèn)可破產(chǎn)管理人有權(quán)并可在香港行使破產(chǎn)管理人相應(yīng)的職權(quán)，并予以協(xié)助。

三、宏Sir觀點(diǎn)

• 香港和內(nèi)地的破產(chǎn)程序互認(rèn)與協(xié)助機(jī)制的建立，緊隨香港高等法院夏利士法官最近在上海華信和深圳年富兩樁案件中的裁決。在這兩起案件中，香港法院分別認(rèn)可了由上海和深圳法院任命的破產(chǎn)管理人。
• 實(shí)際上，承認(rèn)其他司法管轄區(qū)任命的清盤(pán)人和臨時(shí)清盤(pán)人，是一項(xiàng)香港法院一以貫之的普通法傳統(tǒng)。此前，香港已經(jīng)承認(rèn)和協(xié)助了百慕大、BVI和開(kāi)曼群島等不少離岸司法管轄區(qū)任命的清盤(pán)人和臨時(shí)清盤(pán)人。
• 值得一提的是，內(nèi)地目前尚未與其他司法管轄區(qū)訂立類(lèi)似安排，且中國(guó)內(nèi)地并不承認(rèn)其他海外法院的命令及破產(chǎn)安排，《會(huì)談紀(jì)要》的訂立對(duì)內(nèi)地和香港來(lái)說(shuō)可謂“雙贏”。
• 因?yàn)橹袊?guó)內(nèi)地的企業(yè)破產(chǎn)事宜有可能在香港得到執(zhí)行，這無(wú)疑會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)海外投資者對(duì)中國(guó)內(nèi)地企業(yè)的信心；同時(shí)，如果投資者以香港為跳板，其在中國(guó)內(nèi)地的利益也能得到更好保護(hù)，那么會(huì)使香港成為更有吸引力的資本和資金募集地。

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