1、高管資格

從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業(yè)資格。高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進行了從業(yè)資格注冊或個人信息登記的自然人。

2、注冊資本

實繳資本能保證公司運營超過6個月時間，最好超過注冊資本的25%及1000萬。

5、高管人員

最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。

需要準備以下文件：

《投資決策制度》、《內部問責等》、《信息披露制度》、《投資者適當性管理制度》、《合規(guī)管理制度》、《內部控制制度》、《檔案管理制度》、《利益沖突防范制度》、《激勵約束制度》、《風險控制管理制度》。

7、牌照類型

目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會最新的反饋信息“申請業(yè)務類型建議專業(yè)化經營”建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充后再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。

8、法律意見書

需要請專業(yè)的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請牌照時要遞交。

9、網上申請

申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》。

10 、等待協會反饋并取得私募基金管理人牌照。

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