未登記為私募基金管理人的,不得管理私募基金的案例
案例分析:首先,根據(jù)《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》 第三條規(guī)定,未經(jīng)登記任何單位不得進行私募基金業(yè)務(wù)活動; 根據(jù)《私募投資基金備案須知》第三條規(guī)定,私募基金管理 人應(yīng)當(dāng)按照誠實信用、勤勉盡責(zé)原則切實履行受托管理職責(zé), 不得將應(yīng)當(dāng)履行的受托責(zé)任轉(zhuǎn)委托。
上述案例中,機構(gòu) C 并未登記為私募基金管理人,不具備管理私募基金的資質(zhì),但根據(jù)基金合伙協(xié)議約定,機構(gòu) C 控制私募基金投資決策委員會,負(fù)責(zé)篩選投資項目、進行投后管理,實質(zhì)上管理私募基金;原私募基金管理人 A 出讓投資決策權(quán),將應(yīng)當(dāng)履行的受托責(zé)任轉(zhuǎn)讓他人,成為非登記機構(gòu)開展私募業(yè)務(wù)的“通道”,違反《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》及《私募投 資基金備案須知》要求。
中基協(xié)認(rèn)為上述私募基金不符備案要求,已對其不予備案。
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