37號文登記作為境內(nèi)居民通過特殊目的公司（SPV）開展境外投融資及返程投資的核心合規(guī)手續(xù)，現(xiàn)場核查是決定登記成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。核查核心圍繞材料真實(shí)性、架構(gòu)合規(guī)性、資金合法性三大維度展開，提前做好針對性準(zhǔn)備能大幅提升通過率，規(guī)避補(bǔ)件延誤風(fēng)險(xiǎn)。

37號文登記流程

現(xiàn)場核查首要要點(diǎn)是主體資格與架構(gòu)真實(shí)性核驗(yàn)。核查方會逐一確認(rèn)境內(nèi)居民身份資質(zhì)，核對身份證、護(hù)照等證件原件與復(fù)印件一致性，同時(shí)穿透審查SPV架構(gòu)層級，要求股權(quán)結(jié)構(gòu)圖清晰體現(xiàn)境內(nèi)居民持股比例及實(shí)際控制權(quán)。提前準(zhǔn)備時(shí)需確保SPV注冊證書、公司章程等文件經(jīng)合規(guī)翻譯公證，標(biāo)注“與原件一致”并蓋章，架構(gòu)需控制在三級以內(nèi)，避免因?qū)蛹墢?fù)雜引發(fā)核查質(zhì)疑。
材料完整性與邏輯一致性是核查核心重點(diǎn)。需提前備齊境內(nèi)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、近一年審計(jì)報(bào)告、股東會決議等文件，確保境外融資協(xié)議、返程投資協(xié)議條款與資金來源證明相互印證。針對資金合法性核查，要準(zhǔn)備個(gè)人銀行流水、資金來源說明等憑證，明確資金為工資收入、合法投資收益等合規(guī)來源，杜絕“螞蟻搬家”式換匯痕跡。同時(shí)提前自查材料填寫規(guī)范，確保登記表簽字蓋章齊全，境外文件翻譯準(zhǔn)確無誤。
返程投資真實(shí)性與合規(guī)性核查不可忽視。需提前準(zhǔn)備商業(yè)計(jì)劃書，說明投資目的、模式及返程投資落地規(guī)劃，提供境內(nèi)外企業(yè)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)依據(jù)，避免轉(zhuǎn)移定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。若涉及股權(quán)激勵(lì)，需備好ESOP協(xié)議及已行權(quán)證明，同時(shí)出具其他股東放棄參與境外投融資的承諾函，規(guī)避股權(quán)糾紛。此外，提前梳理變更登記記錄，確保SPV股權(quán)變動、融資額調(diào)整等均已合規(guī)申報(bào)。
37號文登記現(xiàn)場核查專業(yè)性強(qiáng)、細(xì)節(jié)要求高，自行辦理易因?qū)瞬槌叨劝盐詹粶?zhǔn)導(dǎo)致延誤。舒心企服深耕跨境投融資合規(guī)領(lǐng)域，可提供全流程代辦服務(wù)，憑借與多地外管及金融機(jī)構(gòu)的深度合作，開通綠色加急辦理通道，最快3-7天即可完成全流程辦理。我們?nèi)桃粚σ粌?yōu)化材料、對接核查環(huán)節(jié)，精準(zhǔn)規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，鄭重承諾辦理不成功全額退款，切實(shí)為客戶降低時(shí)間與資金成本，讓37號文登記合規(guī)高效、省心無憂。